ABS違規(guī)業(yè)務(wù)監(jiān)管首啟“雙罰制” 首開“暫停”罰單

　　本報(bào)記者 李慧敏北京報(bào)道

　　5月8日，上海證監(jiān)局下達(dá)“雙罰”決定，資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃(ABS)的管理人被暫停業(yè)務(wù)。這是針對(duì)ABS項(xiàng)目管理人的首單“暫�！碧幜P。

　　《關(guān)于對(duì)上海富誠(chéng)海富通資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)顯示：上海富誠(chéng)海富通資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富誠(chéng)海富通”)作為管理人，未對(duì)相關(guān)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃原始權(quán)益人與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)情況及基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流狀況進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，導(dǎo)致相關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)令富誠(chéng)海富通進(jìn)行為期六個(gè)月的整改，整改期間將暫停辦理其資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案。

　　稍早前，作為華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“美吉特ABS”)的管理人，富誠(chéng)海富通未對(duì)原始權(quán)益人、基礎(chǔ)資產(chǎn)、現(xiàn)金流狀況等進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，導(dǎo)致該專項(xiàng)計(jì)劃出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，上海證監(jiān)局對(duì)富誠(chéng)海富通時(shí)任總經(jīng)理閆小慶出具了警示函。

　　《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)(博客,微博)》記者注意到，此前，富誠(chéng)海富通已分別受到中基協(xié)和江蘇省證監(jiān)局的紀(jì)律處罰和出具警示函處罰�！稕Q定》顯示，富誠(chéng)海富通違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》《證券公司及基金管理公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，決定責(zé)令對(duì)其進(jìn)行為期六個(gè)月的整改，在整改期間將暫停辦理該公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案。

　　上海證監(jiān)局稍早簽發(fā)的《關(guān)于對(duì)閆小慶采取出具警示函措施的決定》顯示，作為公司時(shí)任總經(jīng)理，閆小慶負(fù)有責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以警示。

　　《決定》要求，富誠(chéng)海富通應(yīng)落實(shí)整改，進(jìn)一步梳理和完善相關(guān)制度，健全相關(guān)業(yè)務(wù)流程。整改結(jié)束后，提交整改報(bào)告，上海證監(jiān)局將檢查驗(yàn)收。整改驗(yàn)收不合格的，將視情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

　　“因?yàn)槊兰�特ABS涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，或存欺詐性的問(wèn)題，相比一些警示函之類的行政監(jiān)管措施，本次采取了機(jī)構(gòu)和個(gè)人‘雙罰制’，措施比較特殊，也比較重。”有接近監(jiān)管人士如是表示。

　　“監(jiān)管部門繼續(xù)通過(guò)重點(diǎn)的典型案例來(lái)警示市場(chǎng)，警示大家要回歸到業(yè)務(wù)的本質(zhì)。符合監(jiān)管法治化的方向，監(jiān)管果斷堅(jiān)決的行動(dòng)其導(dǎo)向?qū)τ谑袌?chǎng)來(lái)說(shuō)尤為重要�！币晃活^部券商的固收部負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管的定位就是本身不會(huì)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，更多的是對(duì)某些違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅督察，提高金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的違法成本。

　　“種種跡象表明，ABS以及REITs很快將迎來(lái)新一波熱潮，監(jiān)管等于在相關(guān)市場(chǎng)再次爆發(fā)之前，又做了一次明確提醒，提醒機(jī)構(gòu)不要好了傷疤忘了疼�！鄙鲜鲐�(fù)責(zé)人表示。

　　公開信息顯示，富誠(chéng)海富通是海富通基金管理有限公司的全資子公司，2014年成立，經(jīng)營(yíng)范圍為特定客戶資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。

（責(zé)任編輯：邱光龍 HF056）