6月20日,從國家外匯管理局網(wǎng)站獲悉,韓亞銀行(中國)有限公司煙臺分行因違規(guī)被罰沒41.06萬元。
根據(jù)煙匯罰〔2019〕4號處罰顯示,韓亞銀行煙臺分行因存在“違反規(guī)定辦理外債資金結(jié)匯業(yè)務(wù)”的違法事實(shí),違反了《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令〔2014〕2號)第十八條、《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<外債登記管理辦法>的通知》(匯發(fā)〔2013〕19號)第十五條、《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》(匯發(fā)〔2016〕16號)第五條規(guī)定。
國家外匯管理局煙臺市中心支局決定,對韓亞銀行煙臺分行責(zé)令限期改正,并沒收違法所得、罰款共計(jì)41.06萬元。
事實(shí)上,這已是韓亞銀行近2個(gè)月來從外匯管理局接到的第二份罰單。此前4月25日,韓亞銀行上海分行因未對內(nèi)保外貸相關(guān)交易背景進(jìn)行盡職審核,被罰沒402.72萬元。
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