轉(zhuǎn)移1000萬美元客戶資金償還個人債務 巴克萊銀行新加坡分行前員工被禁業(yè)25年

　　5月8日，從新加坡金融管理局官網(wǎng)獲悉，巴克萊銀行新加坡分行前客戶經(jīng)理Kale Jagdish Purushottam收到監(jiān)管處罰。

　　罰單顯示，新加坡金融管理局根據(jù)相關規(guī)定，對Kale Jagdish Purushottam作出禁業(yè)25年的處罰，要求其不得在金融咨詢公司提供金融咨詢服務、參與管理、擔任董事以及成為其主要股東；不得參與證券期貨公司管理、擔任董事以及成為其主要股東。

　　據(jù)披露，在2010年5月至2013年1月期間，Kale Jagdish Purushottam通過偽造客戶簽名和銀行文件，從三個客戶的巴克萊銀行賬戶中竊取1000萬美元轉(zhuǎn)移給第三方以償還他的個人債務。在收到客戶關于未經(jīng)授權(quán)交易的詢問時，Kale Jagdish Purushottam偽造文件，使客戶相信交易錯誤并且已被撤消。

　　隨后，Kale Jagdish Purushottam又從其他9個客戶的帳戶中進行了更多非法資金轉(zhuǎn)移并籌集了未經(jīng)授權(quán)的貸款，以彌補3個客戶帳戶不足并償還個人債務。

　　此外，為了填補虧空，Kale Jagdish Purushottam還進行多項未經(jīng)授權(quán)的股票和外匯交易。這些交易給巴克萊銀行造成了至少1000萬美元的凈損失。

　　最終，Kale Jagdish Purushottam被判犯偽造和詐騙罪，被判處監(jiān)禁13年。

　　新加坡金融管理局總裁助理 Loo Siew Yee表示，Kale Jagdish Purushottam 案件中，涉及長時間的違法行為以及大量未經(jīng)授權(quán)的交易，給巴克萊銀行及其客戶造成嚴重損失。

　　對于違法行為特別嚴重的情況，金融管理局會毫不猶豫地強加長時間的禁令。金融管理局已將Kale Jagdish Purushottam 實施禁業(yè)處理。禁令自2020年5月4日起生效。