身兼多個要職的銀行高管敏感期炒股，只收一紙監(jiān)管關注。
近日，招商銀行(600036,股吧)（600036.SH）公告稱，上交所發(fā)布關于《對招商銀行股份有限公司時任行長助理劉輝予以監(jiān)管關注的決定》(下稱《決定》)，招商銀行時任行長助理劉輝構成定期報告窗口期違規(guī)買賣公司股票，對其予以監(jiān)管關注。
公開資料顯示，劉輝自2019年4月起任招商銀行行長助理，目前同時兼任招銀理財董事長、招商基金董事長。
對此，公司內(nèi)部是如何看待與處理，第一財經(jīng)記者向招商銀行進行采訪了解，截至發(fā)稿，未收到回復。在律師看來，年報披露的窗口期，不僅是時間上的違規(guī)，而且是否涉及公司內(nèi)幕信息，都需要進一步調查。
行長助理違規(guī)炒股
公告顯示，經(jīng)查明，2020年3月9日，劉輝買入招商銀行股票1.8萬股，買入金額為61.812萬元。2020年3月21日，招商銀行披露2019年年度報告。
年報顯示，招商銀行2019年實現(xiàn)營業(yè)收入2697.03億元，同比增長8.51%；凈利潤928.67億元，同比增長15.28%。
《決定》指出，劉輝作為上市公司時任高級管理人員，其在定期報告披露前30日內(nèi)買入公司股票的行為，構成定期報告窗口期違規(guī)買賣公司股票，上述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條，《上海證券交易所上市規(guī)則》第1.4條、第3.1.7條等有關規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
考慮到劉輝承諾，三年內(nèi)不賣出上述違規(guī)買入股票，三年后如賣出該部分股票，所得收益歸上市公司所有，決定酌情從輕處理。最終，上交所作出監(jiān)管措施決定，對劉輝予以監(jiān)管關注。
上交所表示，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務規(guī)則，以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾，自覺維護證券市場秩序。
是否涉嫌內(nèi)幕交易仍需調查
招商銀行官方網(wǎng)站顯示，該行共有兩名行長助理，其中之一為劉輝，兼任招銀理財董事長、招商基金董事長。
從履歷來看，劉輝是清華大學和香港中文大學金融財務方向工商管理碩士，高級經(jīng)濟師。1995年4月加入招商銀行，歷任總行計劃財務部副總經(jīng)理、總行市場風險管理部總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理兼總行投資管理部總經(jīng)理、總行投行與金融市場總部總裁兼總行資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。2019年4月起擔任招商銀行行長助理。
不難看出，劉輝深諳資本市場游戲規(guī)則，某從事資本市場研究的律師告訴第一財經(jīng)記者，招商銀行3月21日發(fā)布年報，其高管3月9日購買股票，是否涉嫌內(nèi)幕交易？這個可能需要更為嚴格的調查，不應該僅從交易所層面的一個監(jiān)管關注便了結此事。
“監(jiān)管措施酌情從輕說起來有依據(jù)，但是，仔細推敲一下，高管短線交易，本來所得就應該歸公司，現(xiàn)在劉輝承諾三年不賣，賣股票所得收益歸公司，只是說得好聽罷了。”另一位從事資本市場研究多年的律師向記者分析道。
Choice顯示，劉輝今年并非只交易上交所認定違規(guī)的那一筆，3月23日、3月24日、7月23日、7月24日、7月27日均有增持，合計買入5萬股招商銀行股票，參考市值變動160.96萬元。截至7月27日，劉輝合計持有招商銀行20.21萬股。
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