監(jiān)管征求意見:金交所不得向個人銷售產品,不得異地展業(yè)

2020-09-10 10:24:04 21世紀經濟報道  謝水旺

  近年來,金交所風險事件不斷暴露,引起了監(jiān)管部門關注。

  21世紀經濟報道記者核實獲悉,今年上半年,針對金交所清理整頓和風險處置工作,監(jiān)管征求意見,提出了新要求,對行業(yè)影響較大。目前,尚不清楚是否已經結束征求意見。

  一位知情人士表示,他比較關注幾個要點,一是金交所應當恪守合規(guī)性、區(qū)域性、非涉眾性的原則,堅守依法合規(guī)底線,強化自律管理,不得借金融創(chuàng)新之名從事違法違規(guī)業(yè)務。

  第二,不得與網絡借貸平臺等互聯網金融企業(yè)、類金融企業(yè)、房地產企業(yè)等違規(guī)開展業(yè)務合作。

  第三,金交所要嚴格投資者適當性管理,不得向個人(包括面向個人投資者發(fā)售的投資產品)銷售或變相銷售產品。

  第四,限定展業(yè)區(qū)域,不得在注冊地以外的省級行政區(qū)域展業(yè),不得為異地企業(yè)發(fā)行產品,已設立的異地展業(yè)機構應予撤銷。

  最后,實施穿透式監(jiān)測監(jiān)管,嚴格落實屬地責任。

(責任編輯:李悅 )
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