10月11日，中央財經(jīng)大學綠色金融國際研究院2020年會在北京舉行。中國證監(jiān)會中證金融研究院副院長馬險峰出席年會并發(fā)表主旨演講。
馬險峰表示，全球政治格局正在發(fā)生深刻變化，世界角度的經(jīng)濟體今年將呈現(xiàn)負增長的態(tài)勢，短期內(nèi)轉(zhuǎn)正的趨勢不明朗，綠色復蘇也會成為一個重要的戰(zhàn)略選擇。今年二季度以來我國經(jīng)濟增速已經(jīng)轉(zhuǎn)正，并實現(xiàn)環(huán)比增長，面對全球需求萎縮，國際局勢前所未有的復雜局面，黨中央做出加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)雙向促進的新發(fā)展格局的戰(zhàn)略決錯，促進我國經(jīng)濟體制全面系統(tǒng)深層次的變革。資本市場作為要素資源配置的重要平臺，對推動科技與資本有效結(jié)合，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的樞紐作用。
據(jù)馬險峰介紹，過去十年來資本市場在構(gòu)建綠色金融體系，促進低碳經(jīng)濟發(fā)展方面取得了顯著的進展，為經(jīng)濟雙循環(huán)高質(zhì)量發(fā)展，以及促進全球經(jīng)濟綠色復蘇和可持續(xù)發(fā)展提供了有力的支持。總體上看，資本市場在支持構(gòu)建綠色金融體系，促進經(jīng)濟實現(xiàn)綠色低碳方面的作用主要包括以下幾個方面：
第一，支持符合條件的綠色企業(yè)在境內(nèi)外融資。在首次公開發(fā)行債融資、并購發(fā)行、新三板掛牌審核中，相關機構(gòu)踐行綠色發(fā)展理念，從監(jiān)管制度設計，審核把控方面，以及加大環(huán)保問題的重點關注力度，在設立科創(chuàng)版中主動將綠色金融制度以及可持續(xù)發(fā)展理念融入各個工作環(huán)節(jié)，支持符合條件的節(jié)能環(huán)保企業(yè)在新三板掛牌，不受所有制、地域、規(guī)模、是否盈利等限制。從統(tǒng)計資料來看，截至今年7月底，新三板節(jié)能掛牌公司總共有386家，2016年以來有274家節(jié)能環(huán)保類掛牌環(huán)保公司實施進項發(fā)行，并融資144億元，兩家公司公開發(fā)行并進入精選層募集近6億元。2017-2019年底滬深東上（音）交易所支持綠色能源生態(tài)保護和環(huán)境治理行業(yè)的企業(yè)上市融資及再融資超過900億元，其中上交所科創(chuàng)版首發(fā)上市新能源節(jié)能環(huán)保企業(yè)3家，融資33億元。
第二，大力發(fā)展綠色公司債券市場。2016年3月滬深交易所啟動綠色公司債券試點工作，設計綠色債券統(tǒng)一標識，建立綠色通道機制，2017年以來證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布多個相關政策，逐步完善綠色債券的發(fā)行要求，鼓勵政權公司成交綠色債券，規(guī)范綠色債券評估認證行為，推動綠色債券市場發(fā)展。截至今年7月底，交易所綠色公司債券共發(fā)行2462億元，其中2019年綠色公司債券含ABS，發(fā)行規(guī)模同比增加122%。為統(tǒng)一綠色債券支持項目范圍，實現(xiàn)以國際通行標準和規(guī)范接軌，適應日益發(fā)展的生態(tài)文明建設需要，證監(jiān)會會同人民銀行、發(fā)改委修訂了綠色債券支持項目目錄，形成2020年的修訂版，目前也正在征求意見，在征求意見并完善后將正式發(fā)布。
第三，建立健全上市公司環(huán)境信息披露制度。2016年和2017年底證監(jiān)會連續(xù)修訂上市公司定期報告準則，逐步建立強制性的上市公司環(huán)境信息披露制度，2018年5月證監(jiān)會黨委提出要建立上市公司環(huán)境、社會和公司治理，也就是ESG報告制度。2018年9月證監(jiān)會修訂上市公司治理準則，強化上市公司在環(huán)境保護、社會責任、公司治理方面的引領作用，目前也正在研究報告規(guī)則，持續(xù)強化對上市公司環(huán)境和社會責任信息披露方面的監(jiān)管。目前我國上市公司的環(huán)境信息披露水平在相關政策的積極推動下也不斷提升，超過1000家的上市公司在2019年年報或可持續(xù)發(fā)展報告中披露了相關的環(huán)境信息。
第四，積極促進開展ESG投資，支持基金管理機構(gòu)，踐行綠色投資理念，開發(fā)綠色主題基金產(chǎn)品，支持證券公司提升綠色金融服務能力。2018年11月中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了綠色投資指引，界定了綠色投資的內(nèi)涵，引導從事綠色投資活動的基金管理人，基金產(chǎn)品以市場化、規(guī)范化、專業(yè)化方式運作，推動節(jié)能減排，樹立綠色投資行為規(guī)范，今年7月證監(jiān)會修訂證券公司分類監(jiān)管規(guī)定，將社會責任綠色情況納入分類評價范疇，對支持綠色債券發(fā)行取得良好效果的證券公司給予加分。截至今年9月底，我國基金市場上涵蓋ESG、環(huán)保、低碳、新能源、清潔能源、可持續(xù)、環(huán)境治理、社會責任、公司治理等主題的公募基金超過100支，規(guī)模超過1000億元。6月底超過一半的證券公司成交綠色債券規(guī)模超過2400億元。
第五，探索研究碳金融產(chǎn)品市場建設。相關機構(gòu)在積極跟蹤碳排放權現(xiàn)貨市場發(fā)展情況，研究碳排放權期貨等衍生品，針對我國應對全球氣候變化提出的承諾，二氧化碳排放力爭于2030年達峰，努力爭取2060年取得碳中和，低碳發(fā)展的經(jīng)濟目標對市場建設也會提出更高的要求，帶來新的發(fā)展機遇。
第六，支持各地設立綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)，特別是支持浙江、江西、廣東、貴州、新疆、甘肅，還有一些新的省市也正在設立綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)，支持各試驗區(qū)挖掘綠色企業(yè)資源，支持綠色企業(yè)融資發(fā)展，引導各試驗區(qū)開展綠色的投資，引導綠色私募基金落地，鼓勵證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，優(yōu)化綠色金融服務等方面進行有效的探索也做出一些比較有效果的項目，取得了良好的可復制經(jīng)驗。
第七，加強國際綠色金融發(fā)展的合作與交流。隨著A股納入MSCI指數(shù)，中外資本市場互聯(lián)互通機制的不斷深化，我國資本市場雙向開放水平不斷提高，資本市場的綠色金融國際合作與交流也在不斷的深化，2018年中國證監(jiān)會加入了國際證監(jiān)會組織可持續(xù)金融聯(lián)絡主題及指導小組，參與新興市場可持續(xù)金融工作組，參與撰寫新興市場的可持續(xù)金融及證券監(jiān)管者決策的報告，資本市場的開放目前也在不斷的加大過程當中，我們相信中國的綠色金融制度不斷健全，ESG投資理念的普及和大家相關的信息披露，也會為國際投資者，特別是養(yǎng)老金、長期的資金帶來很好的制度支撐。
最后，馬險峰指出，總體來看，近年來綠色證券的不斷健全，有利促進了綠色金融的完善，面向未來，特別是為推動疫情后的經(jīng)濟綠色復蘇，助力雙循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展，我國資本市場仍可發(fā)揮更加積極的作用，特別是碳金融產(chǎn)品市場建設，上市公司ESG信息披露制度以及ESG投資領域方面，可充分借鑒國際市場發(fā)展經(jīng)驗，不斷健全相關的基礎制度，加快建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，也會有力的促進，在我國建設現(xiàn)代金融體系。
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