澳門國際銀行廣州分行被罰130萬 擅自經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月13日訊 國家外匯管理局廣東省分局近日公布的行政處罰決定書（粵匯處〔2022〕3號）顯示，澳門國際銀行股份有限公司廣州分行存在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的違法事實(shí)。

依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十六條及第四十九條，國家外匯管理局廣東省分局對澳門國際銀行股份有限公司廣州分行責(zé)令改正，處罰款130萬元人民幣；對時(shí)任金融市場部負(fù)責(zé)人黃某某給予警告，處罰款6萬元人民幣。

相關(guān)規(guī)定：

《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十六條：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由有關(guān)主管部門責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)以外的其他外匯業(yè)務(wù)的，由外匯管理機(jī)關(guān)或者金融業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照前款規(guī)定予以處罰。

《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十九條：境內(nèi)機(jī)構(gòu)違反外匯管理規(guī)定的，除依照本條例給予處罰外，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)給予處分；對金融機(jī)構(gòu)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

以下為原文：