“合規(guī)初心、踐行使命，立業(yè)興行、穩(wěn)健行遠”“守護金融家園 穿上合規(guī)盔甲”“踐行合規(guī)文化 爭做文明員工”……近期，在興業(yè)銀行鄭州分行“法治合規(guī)在我心”演講比賽作品展播中，來自該行不同機構(gòu)、崗位的員工，聲情并茂地暢談著對法治建設、合規(guī)文化建設的理解和認識，這也是該行合規(guī)警示教育和合規(guī)經(jīng)營的具體體現(xiàn)。
據(jù)介紹，近年來，興業(yè)銀行鄭州分行逐步打造出“興風送爽”警示教育品牌。立足“興航程”法治合規(guī)系列活動，該行以2022年興航程“法治思維推進年”活動為契機，對標“員工行為十三條禁令”、違規(guī)問責管理制度、重要崗位負面行為清單等，配套合規(guī)下基層、警示案例學習、“法治合規(guī)在我心”主題演講等舉措，以規(guī)為界、以案為鑒，促進自身合規(guī)，推動高質(zhì)量發(fā)展。
合規(guī)文化進基層
今年4月起，興業(yè)銀行鄭州分行法律與合規(guī)部負責人帶隊深入基層，逐機構(gòu)開展面對面合規(guī)宣貫，為警示教育活動做好準備，針對不同條線、機構(gòu)、崗位人員，精準實施典型案例剖析、現(xiàn)場答疑解惑，讓基層一線緊繃合規(guī)弦，熟知崗位合規(guī)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)。同步啟動“檢查輔導進基層”模式，根據(jù)被查機構(gòu)的日常合規(guī)數(shù)據(jù)、檢查發(fā)現(xiàn)問題，強化合規(guī)展業(yè)輔導。
與此同時，對照內(nèi)外部禁令、重要崗位主要負面行為清單、最新違規(guī)問責制度等，為基層一線提供警示素材，著力將以往的同業(yè)監(jiān)管罰單、訴訟風險事件、違規(guī)問責成果等轉(zhuǎn)化為一線人員有效合規(guī)教材，轉(zhuǎn)化為促進管理與發(fā)展的“助推器”，切實發(fā)揮案例警示教育和問責靠前引導作用。
警示教育不松勁
今年5月，興業(yè)銀行鄭州分行通過“興知”平臺，開展了2022年度“興風送爽”線上警示教育活動，以促進制度落地執(zhí)行為目的，相繼開展制度學習、警示案例學習、“法治合規(guī)在我心”主題演講等進階式活動，引導員工在線學習，讓禁令精神、底線意識不斷深入內(nèi)心，為基層機構(gòu)建立長效學習機制提供多樣化、身邊事的生動教材，促進基層機構(gòu)舉一反三、對鏡自查。
在本次系列活動中，各機構(gòu)、各部門“一把手”親示范、親帶動、親講合規(guī)、親做警示，組織員工以不同方式討論警示教育，感受“合規(guī)盈利”文化，“法治合規(guī)人人有責、依法合規(guī)經(jīng)營”的文化氛圍更加濃厚。
主題演講更入心
為全面深植合規(guī)理念，促進警示教育入腦入心，興業(yè)銀行鄭州分行“法治合規(guī)在我心”主題演講活動于6月正式拉開序幕，參賽員工紛紛結(jié)合自身工作實際，積極分享合規(guī)宣貫和警示教育心得體會，暢談對法治、合規(guī)文化建設的理解和認識，以及對新形勢下做好法治合規(guī)文化建設的意見和建議。
演講視頻在該行“興知”平臺進行了展播，旨在幫助員工在比賽中不斷探尋合規(guī)本源，示范帶動更多員工進一步增強“知敬畏、明底線、守規(guī)矩”的法治合規(guī)意識，提升想干事、能干事、干成事的工作能力，以實際行動助推分行高質(zhì)量發(fā)展。
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