為持續(xù)加強內(nèi)控建設(shè)，切實鞏固行業(yè)規(guī)范建設(shè)和亂象整治成果，夯實案件防控根基，構(gòu)筑“不敢違規(guī)、不想違規(guī)”的有效機制，嚴控各類案件發(fā)生，結(jié)合監(jiān)管部門的相關(guān)要求，濰坊銀行加強組織領(lǐng)導、統(tǒng)籌科學謀劃、細化落實舉措，在全行組織開展了案件防控“固本培元”專項行動，取得了明顯成效。
全面梳理內(nèi)控制度及管理流程
一是對目前現(xiàn)行業(yè)務(wù)制度、職責權(quán)限、崗位設(shè)置等內(nèi)控環(huán)節(jié)開展全面梳理規(guī)范，確保內(nèi)控制度覆蓋各項業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有的部門、崗位和人員，并保持全面、可操作、可執(zhí)行。截至9月末，累計制定及完善各類規(guī)章制度113項（其中新制定32項，修訂81項）。二是開展管理流程精簡優(yōu)化工作，針對業(yè)務(wù)辦理、流程審批、服務(wù)效能、管理質(zhì)量、人員及資料復(fù)用等方面制定的各項管理流程進行自我檢視，針對性優(yōu)化提升。共梳理出待優(yōu)化管理流程25項，截至9月末已完成19項，剩余6項年內(nèi)全部完成，不斷提升總行部門工作效率。三是不斷健全“兩個意見”“五項制度”落實責任制，進一步明確經(jīng)辦責任、管理責任和領(lǐng)導責任，確保各項措施落到實處。
深入推進清廉文化建設(shè)
研究制定清廉金融文化建設(shè)實施方案，邀請市紀委監(jiān)委第十二審查調(diào)查室黃澎濤主任就黨風廉政建設(shè)開展專題輔導，督促黨支部書記帶頭上廉政專題黨課23次，為客戶經(jīng)理及新入職員工上廉潔從業(yè)專題課，組織全行員工收看省銀行業(yè)協(xié)會清廉文化公開課；組織中高層領(lǐng)導干部50人赴市廉政教育館開展現(xiàn)場警示教育，為64名中高層領(lǐng)導干部發(fā)放廉潔自律提示卡；組織65個黨支部1200余名黨員干部觀看警示教育典型案例；組織開展清廉金融文化線上答題，參試2600人，合格率100%；廣泛發(fā)動全行員工認真學習清廉知識并參與競賽，累計答題1.3萬次；圍繞清廉金融文化建設(shè)征求意見63條、微視頻19個，優(yōu)秀作品向上級推薦；在重大節(jié)假日前夕下發(fā)廉潔過節(jié)通知4次，推送廉潔提醒28次。
健全常態(tài)化案件風險排查機制
一是組織開展案件隱患排查整治。排查工作兼顧全面性和效率性，既橫向到邊、縱向到底、責任到人、不留死角，又突出重點領(lǐng)域、重點風險和重點環(huán)節(jié)，排查過程中做到邊查邊改，立查立改。同時建立案防“上查下”督導機制，隨機抽取五家分支機構(gòu)進行現(xiàn)場督導，督促分支機構(gòu)貫徹落實案件防控工作要求以及加強案件風險排查，確保質(zhì)量進度。二是抓好“家訪”制度落實。結(jié)合日常走訪調(diào)研，通過集體座談、個別談話等方式，及時掌握家訪執(zhí)行情況，督促各級領(lǐng)導干部關(guān)注員工八小時外生活情況，對苗頭性、傾向性問題及時開展談心談話，督促改正，抓早抓小，防微杜漸。2022年1-9月，全行各單位共開展家訪1200人次。三是持續(xù)做好員工行為失范監(jiān)察。從言行傾向、工作行為、家庭與生活、社會交往、思想道德與社會公德等方面，組織實施員工行為失范監(jiān)察。2022年以來，全行各單位共組織員工行為失范監(jiān)察2795人次。
積極開展多種形式的合規(guī)培訓
一是組織全員學習《濰坊銀行股份有限公司員工違規(guī)違紀問責管理辦法（2022年修訂稿）》，實現(xiàn)全覆蓋。針對新制定修訂的《濰坊銀行員工行為禁令》和《濰坊銀行從嚴治行措施清單》制作11門微課，配以典型案例進行逐條講解，讓每位員工學懂、弄通、做實。印制問責辦法手冊，并發(fā)放到全行每一位員工手中，印制禁令、清單展板，實現(xiàn)制度上墻，切實提升問責辦法的教育引導及違規(guī)震懾作用。二是開展“案件警示教育月”專項活動，通過拍攝典型違規(guī)案例宣教視頻、分批次開展模擬法庭專項培訓、案件警示教育集中培訓、中高層領(lǐng)導干部現(xiàn)場警示教育活動、刊發(fā)五期《合規(guī)之聲》電子期刊等方式，督促廣大員工警鐘長鳴引以為戒，紀法謹記以正言行。三是開展大學習、大培訓、大考試行動，圍繞業(yè)務(wù)規(guī)范操作、營銷技能、安全生產(chǎn)、風險管控四個方面，突出授信業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)合規(guī)操作等重點內(nèi)容，通過集中培訓、會議學習、內(nèi)部自學等多種形式，將合規(guī)文化層層傳導至基層員工，在全行上下營造濃厚學促氛圍，推進全行業(yè)務(wù)依法、合規(guī)，助推全行高質(zhì)量發(fā)展。
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