因?qū)ο嚓P(guān)債券募集資金使用情況監(jiān)測(cè)、督導(dǎo)不到位等，交易商協(xié)會(huì)對(duì)浦發(fā)銀行予以誡勉談話

　　導(dǎo)語：交易商協(xié)會(huì)指出，浦發(fā)銀行(600000)作為債務(wù)融資工具主承銷商，在為發(fā)行人衢州國(guó)資提供中介服務(wù)過程中，存在兩項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

　　10月26日，中國(guó)銀行(601988)間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布自律處分信息顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（下稱“浦發(fā)銀行”）作為債務(wù)融資工具主承銷商，在為發(fā)行人衢州市國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)有限公司（下稱“衢州國(guó)資”）提供中介服務(wù)過程中，存在兩項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

　　具體來看，一是對(duì)衢州國(guó)資相關(guān)債務(wù)融資工具募集資金使用情況監(jiān)測(cè)和督導(dǎo)不到位；二是盡職調(diào)查報(bào)告形式不完整，未充分反映盡職調(diào)查的過程和結(jié)果。

　　交易商協(xié)會(huì)指出，根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)浦發(fā)銀行予以誡勉談話；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

　　藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)查閱發(fā)現(xiàn)，今年9月，交易商協(xié)會(huì)曾先后發(fā)布三則關(guān)于衢州國(guó)資的自律處分信息。

　　信息顯示，衢州國(guó)資作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在三項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

　　一是多期債務(wù)融資工具募集資金用途變更未合規(guī)披露�！�18衢州國(guó)資MTN001”“19衢州國(guó)資MTN001”“20衢州國(guó)資MTN001”部分募集資金用于置換前期墊付資金，金額合計(jì)7.88億元；二是使用募集資金用于購(gòu)買理財(cái)?shù)确巧�產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用途，相關(guān)用途不符合規(guī)定及募集說明書承諾；三是2019-2021年年度報(bào)告披露的募集資金使用情況不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

　　為此，交易商協(xié)會(huì)對(duì)衢州國(guó)資予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；同時(shí)，對(duì)公司時(shí)任信息披露第一責(zé)任人、董事長(zhǎng)姜宏強(qiáng)予以通報(bào)批評(píng)；對(duì)公司時(shí)任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)徐永興予以通報(bào)批評(píng)。