導(dǎo)語(yǔ):交易商協(xié)會(huì)指出,浦發(fā)銀行(600000)作為債務(wù)融資工具主承銷商,在為發(fā)行人衢州國(guó)資提供中介服務(wù)過程中,存在兩項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。
10月26日,中國(guó)銀行(601988)間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(下稱“交易商協(xié)會(huì)”)發(fā)布自律處分信息顯示,上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司(下稱“浦發(fā)銀行”)作為債務(wù)融資工具主承銷商,在為發(fā)行人衢州市國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)有限公司(下稱“衢州國(guó)資”)提供中介服務(wù)過程中,存在兩項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。
具體來(lái)看,一是對(duì)衢州國(guó)資相關(guān)債務(wù)融資工具募集資金使用情況監(jiān)測(cè)和督導(dǎo)不到位;二是盡職調(diào)查報(bào)告形式不完整,未充分反映盡職調(diào)查的過程和結(jié)果。
交易商協(xié)會(huì)指出,根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會(huì)議審議,對(duì)浦發(fā)銀行予以誡勉談話;責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。
藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)查閱發(fā)現(xiàn),今年9月,交易商協(xié)會(huì)曾先后發(fā)布三則關(guān)于衢州國(guó)資的自律處分信息。
信息顯示,衢州國(guó)資作為債務(wù)融資工具發(fā)行人,存在三項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。
一是多期債務(wù)融資工具募集資金用途變更未合規(guī)披露。“18衢州國(guó)資MTN001”“19衢州國(guó)資MTN001”“20衢州國(guó)資MTN001”部分募集資金用于置換前期墊付資金,金額合計(jì)7.88億元;二是使用募集資金用于購(gòu)買理財(cái)?shù)确巧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)用途,相關(guān)用途不符合規(guī)定及募集說(shuō)明書承諾;三是2019-2021年年度報(bào)告披露的募集資金使用情況不真實(shí)、不準(zhǔn)確。
為此,交易商協(xié)會(huì)對(duì)衢州國(guó)資予以警告;責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改;同時(shí),對(duì)公司時(shí)任信息披露第一責(zé)任人、董事長(zhǎng)姜宏強(qiáng)予以通報(bào)批評(píng);對(duì)公司時(shí)任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)徐永興予以通報(bào)批評(píng)。
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