12月30日,吉林銀保監(jiān)局公示罰單顯示,華夏銀行(600015)長春分行因辦理無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票等五項違法違規(guī)事實,被罰款420萬元。
據(jù)悉,華夏銀行長春分行涉及的案由包括辦理無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票;貸后管理不到位,未有效監(jiān)控貸款資金使用情況;貸款調(diào)查不審慎,首付款來源真實性審核不到位;貸款五級分類不準確;貼現(xiàn)資金管理不到位。
與此同時,王卓睿對該分行辦理無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票;貸后管理不到位,未有效監(jiān)控貸款資金使用情況的違規(guī)行為負有直接責(zé)任,被予以警告;另外,該行長春景陽大路支行(原單位)的張雷對長春分行辦理無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票;貸后管理不到位,未有效監(jiān)控貸款資金使用情況的違規(guī)行為負有直接責(zé)任,被予以警告。
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