近日,中國人民銀行安陽市中心支行發(fā)布的行政處罰信息顯示,中國銀行(601988)安陽分行存在8項違法行為,被警告,并被罰40.3萬元。
具體違法行為類型為:
1.虛報金融統(tǒng)計數(shù)據(jù);
2.超過期限向中國人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料;
3.辦理貨幣收付、清分業(yè)務(wù)人員不具備判斷和挑剔假幣專業(yè)能力;
4.違反安全管理規(guī)定;
5.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);
6.漏報投訴數(shù)據(jù);
7.未合理確定本機(jī)構(gòu)工作人員調(diào)取信息的范圍、權(quán)限;
8.未嚴(yán)格落實信息使用授權(quán)審批程序。
此外,張學(xué)保對中國銀行安陽分行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)這一違法行為負(fù)責(zé),被罰2.1萬元。
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