導(dǎo)語：華泰證券(601688)辯稱，華泰證券不是案涉基金管理人，也不是銷售機(jī)構(gòu)，僅是托管人，不負(fù)責(zé)案涉基金的推介與銷售，因此華泰證券不是適當(dāng)性義務(wù)的責(zé)任主體。
花100萬元認(rèn)購基金，贖回時(shí)卻只剩1.99萬元。日前，裁判文書網(wǎng)披露的一則判決書顯示，華泰證券因托管的一只私募基金產(chǎn)品6年間縮水98%被投資人告上法庭。
買100萬元基金剩2萬元
根據(jù)裁判文書，2015年12月11日，李某（基金份額持有人）與北京乾元泰和資產(chǎn)管理有限公司（下稱“乾元公司”，基金管理人）、華泰證券（基金托管人）簽訂《乾元泰和復(fù)利1號(hào)私募證券投資基金基金合同》（下稱《基金合同》）。2015年12月15日，李某支付基金認(rèn)購款100萬元。
至2021年12月8日，李某申請(qǐng)贖回全部基金份額。然而，其于2021年12月14日收到全部基金贖回款只有19900.04元，損失本金980099.96元。面對(duì)如此損失，李某決定起訴乾元公司、華泰證券。
李某認(rèn)為，乾元公司存在如下違約情形，一是《基金合同》中缺少資金募集階段投資冷靜期、回訪確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容，乾元公司未盡到投資者適當(dāng)性提示義務(wù)，未對(duì)李某進(jìn)行問卷調(diào)查，未確認(rèn)李某是否屬于投資合格者，未及時(shí)向李某披露定期報(bào)告及基金凈值信息；二是涉案基金并非首次募集，但乾元公司向李某推薦基金時(shí)稱系首次募集，且未對(duì)基金此前的業(yè)績情況向李某披露，乾元公司在基金募集過程中存在擅自挪用基金、超越合同約定的止損線進(jìn)行投資等情況，致使李某損失。
同時(shí)，其認(rèn)為，華泰證券作為托管人，在明知案涉基金并非首次募集的情況下，向乾元公司提供基金賬戶，未盡到托管人義務(wù)，與乾元公司構(gòu)成共同募集人，應(yīng)對(duì)自己的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
由此，李某訴至法院，請(qǐng)求判令乾元公司賠償其投資本金980099.96元及利息損失；同時(shí)，判令華泰證券對(duì)乾元公司的上述債務(wù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；判令乾元公司、華泰證券承擔(dān)該案訴訟費(fèi)用。
乾元公司辯稱，該公司在復(fù)利1號(hào)基金募集階段已履行了適當(dāng)性義務(wù)。首先，復(fù)利1號(hào)是在《私募基金募集行為管理辦法》（于2016年7月15日生效）生效前成立的私募基金，所以在募集階段未完善問卷調(diào)查及簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書的程序，而是將《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》作為《基金合同》的附件，一同由投資者簽署，故乾元公司已向李某充分提示了投資風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，李某在《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》進(jìn)行簽字確認(rèn)，應(yīng)視為以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，乾元公司已按當(dāng)時(shí)的法律法規(guī)履行了對(duì)其是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的必要審查義務(wù)。此外，由于當(dāng)時(shí)一些私募法律法規(guī)尚未生效，因此乾元公司未履行投資冷靜期及回訪確認(rèn)、基金合同中未約定托管人義務(wù)，均未違反當(dāng)時(shí)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則。
不僅如此，乾元公司還辯稱，自復(fù)利1號(hào)基金成立至2021年9月27日期間，乾元公司每周定期向投資者披露基金凈值信息。后因公司實(shí)際控制人劉宗智病故，公司無法繼續(xù)經(jīng)營，未能繼續(xù)按照合同約定向投資者披露基金凈值信息。是故，乾元公司僅應(yīng)承擔(dān)未及時(shí)進(jìn)行基金凈值披露，導(dǎo)致李某未能及時(shí)申請(qǐng)贖回的違約責(zé)任，李某有多次贖回機(jī)會(huì)但其一直沒有申請(qǐng)贖回及時(shí)止損，故而因市場風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的投資損失與乾元公司的違約行為不存在因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)由其自行承擔(dān)。
華泰證券辯稱，華泰證券不是案涉基金管理人，也不是銷售機(jī)構(gòu)，僅是托管人，不負(fù)責(zé)案涉基金的推介與銷售，因此華泰證券不是適當(dāng)性義務(wù)的責(zé)任主體。華泰證券作為基金托管人，已按照《基金合同》約定履行了托管人責(zé)任，不存在李某所述過錯(cuò)行為。
法院認(rèn)為，乾元公司作為基金管理人，未依協(xié)議約定對(duì)基金凈值在0.3277元至0.02114元期間向李某進(jìn)行及時(shí)披露，導(dǎo)致李某損失306560元。除未及時(shí)披露基金凈值之外，乾元公司并不存在其他違約行為。同時(shí)，李某以華泰證券構(gòu)成違約，要求其與乾元公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但其并未提供證據(jù)予以證明，法院對(duì)此不予支持。最終，法院判決乾元公司賠償李某投資本金損失306560元；駁回李某其他訴訟請(qǐng)求。
去年三季度歸母凈利潤同比下滑29.21%
官網(wǎng)顯示，華泰證券成立于1991年，擁有華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、華泰國際金融控股有限公司、華泰紫金投資有限責(zé)任公司等多家全資子公司；控股子公司有華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司；參股南方基金管理有限公司、華泰柏瑞基金管理有限公司、江蘇銀行(600919)股份有限公司等。
2010年2月26日，華泰證券A股（601688:CH）在上海證券交易所掛牌上市交易。2015年6月1日，該公司H股（6886:HK）在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易。2019年6月17日，該公司全球存托憑證（HTSC:LI）在倫敦證券交易所上市交易，成為首家按滬倫通業(yè)務(wù)機(jī)制登陸倫交所的中國公司。
根據(jù)其2022年三季度報(bào)告，截至2022年9月末，華泰證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入236.18億元，同比下滑12.22%；歸母凈利潤78.21億元，同比下滑29.21%。總資產(chǎn)8618.43億元，較上年末增長6.84%。
值得一提的是，就在2022年年末，華泰證券拋出280億元配股預(yù)案引發(fā)市場熱議。公開信息披露，若以截至2022年9月30日的總股本90.76億股為基數(shù)測算，華泰證券此次配售股份數(shù)量為27.23億股，其中A股配股股數(shù)22.07億股，H股配股股數(shù)為5.16億股。此次配股募集資金總額不超過人民幣280億元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于補(bǔ)充公司資本金和營運(yùn)資金。
然而，近年來，華泰證券卻頻頻遭到監(jiān)管處罰，更曾因違反反洗錢法領(lǐng)千萬罰單。
2022年6月，證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正的措施。經(jīng)查，華泰證券存在的問題包括一是部分場外期權(quán)合約個(gè)股掛鉤標(biāo)的超出當(dāng)期融資融券范圍，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定；二是未對(duì)部分期限小于30天的場外期權(quán)合約出具書面合規(guī)意見書，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定；三是場外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進(jìn)行衍生品準(zhǔn)入管理。
2020年11月，華泰證券因2019年8月存在重大信息安全事件未報(bào)告，被江蘇證監(jiān)局予以出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2020年2月，華泰證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易三項(xiàng)違法行為，被央行罰款1010萬元。
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