吉林銀行、億聯(lián)銀行被交易商協(xié)會通報批評 光大證券遭嚴重警告

金融虎訊 6月5日消息，中國銀行(601988)間市場交易商協(xié)會官網(wǎng)公示三則自律處分信息顯示，吉林銀行、億聯(lián)銀行被通報批評，光大證券(601788)被嚴重警告，三家機構(gòu)均被責(zé)令針對事件中暴露出的問題全面深入的整改。

中國銀行間市場交易商協(xié)會公告稱，吉林銀行股份有限公司（簡稱“吉林銀行”）作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費”的名目收取四平城投提供的其他費用，以達到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對吉林銀行予以通報批評，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

吉林億聯(lián)銀行股份有限公司（簡稱“億聯(lián)銀行”）作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補差款，以達到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對億聯(lián)銀行予以通報批評，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

光大證券股份有限公司（簡稱“光大證券”）作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務(wù)資助的操作，推動相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。二是自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整。三是發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認書。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準確。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對光大證券予以嚴重警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。