金融監(jiān)管總局處罰局：嚴(yán)肅懲處違法違規(guī)高管，堅(jiān)決打擊監(jiān)守自盜等行為

北京商報(bào)訊（記者 李海顏）1月14日，據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局公眾號消息，金融監(jiān)管總局處罰局以高質(zhì)量行政處罰實(shí)現(xiàn)監(jiān)管長牙帶刺。金融監(jiān)管總局處罰局突出“嚴(yán)”的基調(diào)，做到應(yīng)罰盡罰，切實(shí)提高處罰的嚴(yán)肅性。

一是圍繞監(jiān)管中心工作，明確處罰懲治重點(diǎn)。聚焦影響金融穩(wěn)定的“關(guān)鍵事”、造成重大金融風(fēng)險(xiǎn)的“關(guān)鍵人”、破壞市場秩序的“關(guān)鍵行為”，對重大風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要人員和重要崗位，持續(xù)加大處罰力度，嚴(yán)肅懲處違法股東和實(shí)際控制人，嚴(yán)厲打擊惡意操縱、套取資金、掏空機(jī)構(gòu)等行為；嚴(yán)肅懲處違規(guī)中介機(jī)構(gòu)，嚴(yán)打財(cái)務(wù)造假、提供虛假證明等行為。

二是保持處罰高壓態(tài)勢，提高違法違規(guī)成本。堅(jiān)持讓做壞事的人付出慘痛代價(jià)，嚴(yán)防罰不及損、罰不及得。以零容忍態(tài)度懲戒違法違規(guī)行為，應(yīng)罰盡罰，決不允許查而不處、該罰不罰。罰沒并舉，依法運(yùn)用“按次”處罰原則，對重大金融風(fēng)險(xiǎn)制造者從嚴(yán)從重處罰，切實(shí)讓制度有威懾，讓違規(guī)主體有痛感。完善行刑銜接機(jī)制，強(qiáng)化涉嫌犯罪行為的移送工作。

三是嚴(yán)格執(zhí)行“雙罰”制度，加大人員處罰力度。嚴(yán)肅懲處違法違規(guī)高管，堅(jiān)決打擊監(jiān)守自盜、內(nèi)外勾結(jié)、利益輸送等行為，堅(jiān)持既“懲首惡”，又“追幫兇”，嚴(yán)肅追究上級相關(guān)責(zé)任，避免只罰“下”不罰“上”，持續(xù)傳導(dǎo)合規(guī)壓力。統(tǒng)籌運(yùn)用監(jiān)管強(qiáng)制措施、責(zé)令紀(jì)律處分、綜合施策等監(jiān)管舉措，強(qiáng)化追責(zé)問責(zé)力度。