2月1日金融一線消息，中國(guó)人民銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行近日公布1—8號(hào)罰單。行政處罰信息公示顯示，烏審旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社因違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，受到警告，并處罰款人民幣58.4萬元。兩名時(shí)任理事長(zhǎng)對(duì)未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，分別被罰款2萬元。
中國(guó)工商銀行股份有限公司鄂托克支行因違反中國(guó)人民銀行行政許可管理規(guī)定，受到警告，并處罰款人民幣3萬元。
科爾沁左翼后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社因違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；將經(jīng)收的預(yù)算收入款項(xiàng)轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”以外其他科目或賬戶，受到警告，并處罰款人民幣96萬元。
時(shí)任科爾沁左翼后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社黨委書記、理事長(zhǎng)賈某宇，對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款3.2萬元。
時(shí)任科爾沁左翼后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被罰1.6萬元。
時(shí)任科爾沁左翼后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)和法律事務(wù)部經(jīng)理、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員吳某慧因未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰1.6萬元。
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