2月1日金融一線消息，中國人民銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行近日公布1—8號罰單。行政處罰信息公示顯示，烏審旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社因違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，受到警告，并處罰款人民幣58.4萬元。兩名時任理事長對未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責(zé)任，分別被罰款2萬元。
中國工商銀行股份有限公司鄂托克支行因違反中國人民銀行行政許可管理規(guī)定，受到警告，并處罰款人民幣3萬元。
科爾沁左翼后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社因違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；將經(jīng)收的預(yù)算收入款項轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目或賬戶，受到警告，并處罰款人民幣96萬元。
時任科爾沁左翼后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社黨委書記、理事長賈某宇，對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責(zé)任，被罰款3.2萬元。
時任科爾沁左翼后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社計劃財務(wù)部經(jīng)理、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被罰1.6萬元。
時任科爾沁左翼后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社風(fēng)險合規(guī)和法律事務(wù)部經(jīng)理、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員吳某慧因未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰1.6萬元。
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