2月1日金融一線消息， 中國人民銀行臺州市分行行政處罰信息公示表顯示，浙江臺州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告，被罰款60萬元。
時任浙江臺州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理蔡亮珠對公司未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款2萬元。
時任浙江臺州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司反洗錢中心經(jīng)理葉丹對公司未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元。
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序號 |
當(dāng)事人名稱（姓名） |
行政處罰決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰內(nèi)容 |
作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 |
作出行政處罰決定日期 |
備注 |
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1 |
浙江臺州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 |
臺銀罰決字〔2024〕1號 |
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)； 2．未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告。 |
處60萬元罰款 |
中國人民銀行臺州市分行 |
2024年1月11日 |
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2 |
蔡亮珠（時任浙江臺州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理） |
臺銀罰決字〔2024〕2號 |
對浙江臺州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。 |
處2萬元罰款 |
中國人民銀行臺州市分行 |
2024年1月11日 |
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3 |
葉丹（時任浙江臺州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司反洗錢中心經(jīng)理） |
臺銀罰決字〔2024〕3號 |
對浙江臺州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告。 |
處1萬元罰款 |
中國人民銀行臺州市分行 |
2024年1月11日 |
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