2月7日，吳清被任命為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委書記、主席。 回顧證監(jiān)會(huì)歷史，吳清是首位在證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)成長起來的證監(jiān)會(huì)主席，除最早的兩任主席劉鴻儒、周正慶來自央行之外，其余歷任證監(jiān)會(huì)主席均來自大型國有銀行。
資料顯示，吳清1991年畢業(yè)于中國人民大學(xué)財(cái)政學(xué)專業(yè)，獲碩士學(xué)位；2002年畢業(yè)于中國人民大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，獲博士學(xué)位。吳清師從周升業(yè)，周升業(yè)是“中國金融學(xué)科終身成就獎(jiǎng)”獲得者、新中國金融學(xué)科的重要奠基人，他于1963年撰寫的《信貸收支差額問題》解決了當(dāng)時(shí)人民銀行貨幣發(fā)行工作中的困惑。
作為周升業(yè)的學(xué)生，金融口工作的吳清給外界留下的最深刻印象，是其雷厲風(fēng)行的做事風(fēng)格。吳清擁有多年證券監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)，曾擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任、風(fēng)險(xiǎn)處置辦主任，期間直接負(fù)責(zé)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置和綜合治理，有效化解了當(dāng)時(shí)全行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。在2009年出任證監(jiān)會(huì)基金部主任期間，吳清嚴(yán)打基金“老鼠倉”，這非但沒有讓基金市場出現(xiàn)動(dòng)蕩，反而讓基金業(yè)規(guī)模結(jié)束了此前的下滑。
談監(jiān)管：一線監(jiān)管是交易所的天職
2016年5月-2017年12月，吳清擔(dān)任上海證券交易所理事長、黨委書記（副部長級(jí)）。在任期間，吳清提出，交易所在資本市場的最前沿，對于市場有最豐富、最及時(shí)的數(shù)據(jù)和信息資源以及強(qiáng)大的技術(shù)力量，有義務(wù)也最有條件維護(hù)市場的秩序和穩(wěn)定，所以交易所應(yīng)該優(yōu)先發(fā)揮一線監(jiān)管的職責(zé)。
吳清認(rèn)為，交易所不僅是市場組織者、服務(wù)者，同時(shí)也是監(jiān)管者，這才是打造一家世界領(lǐng)先交易所應(yīng)該有的定位。
據(jù)《財(cái)新》專訪，2016年以來，上交所強(qiáng)化了市場一線監(jiān)管，探索建立了“三位一體”的監(jiān)管體系。
第一是以信息披露為目的的上市公司監(jiān)管，主要就是充分發(fā)揮信息披露作用。近年來為適應(yīng)市場環(huán)境的變化和需要，交易所已經(jīng)開通信息披露直通車。
第二是針對異常交易行為的監(jiān)控。對一些過度的投機(jī)炒作，少數(shù)的游資、大戶對散戶“掠奪式”的交易，上交所采取了有針對性的舉措，逐步改善了市場交易的生態(tài)環(huán)境，對虛假申報(bào)、拉抬打壓、對倒對敲的異常交易行為進(jìn)行警示，確有必要時(shí)甚至盤中暫停個(gè)別異常交易賬戶。
第三是“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管，發(fā)揮會(huì)員在客戶管理方面的優(yōu)勢和作用，督促會(huì)員切實(shí)承擔(dān)起客戶交易行為管理職責(zé)，使其成為識(shí)別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止客戶異常交易行為的第一道關(guān)口。
談開放：資本市場要有序開放、順勢而為
關(guān)于資本市場對外開放，吳清認(rèn)為需要有序開放，順勢而為，這樣才能水到渠成。
自2014年滬港通開通和2017年A股納入MSCI新興市場指數(shù)以來，中國資本市場對外開放不斷加深。時(shí)任上交所理事長、黨委書記的吳清表示，上交所引領(lǐng)了交易所國際合作新趨勢，正在研究滬倫通制度。2017年，吳清當(dāng)選世界交易所聯(lián)合會(huì)（WFE）主席，顯示了中國資本市場國際話語權(quán)提升，但他表示，中國資本市場國際化程度仍有待提高。
隨后，上交所通過優(yōu)化滬港通、推進(jìn)滬倫通、深化“一帶一路”沿線國家合作、支持交易所國際合作平臺(tái)建設(shè)和發(fā)展、加強(qiáng)國際合作與交流等措施，持續(xù)擴(kuò)大資本市場雙向開放。
同時(shí)，吳清也提到，資本市場開放過程中也不可避免會(huì)存在跨境監(jiān)管問題。在一些特殊的情況下，境內(nèi)外市場聯(lián)動(dòng)會(huì)帶來金融風(fēng)險(xiǎn)的跨境傳染，更多經(jīng)驗(yàn)、資本、技術(shù)等方面有優(yōu)勢的成熟投資者的進(jìn)入，在改變市場投資文化的同時(shí)，也可能帶來包括跨境資本大進(jìn)大出等一些新的挑戰(zhàn)。
吳清認(rèn)為，只有用開放促進(jìn)改革，用改革完善機(jī)制，提升創(chuàng)新能力，兼收并蓄、為我所用、持續(xù)漸進(jìn)，把握開放的節(jié)奏，做到有序開放，順勢而為，才能水到渠成。長遠(yuǎn)來看，如果境外投資者參與A股的比重進(jìn)一步提升，上交所也會(huì)采取加強(qiáng)監(jiān)管手段，完善現(xiàn)有的交易監(jiān)察系統(tǒng)，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，確保資本市場健康發(fā)展。
談退市：要堅(jiān)定不移推進(jìn)退市制度改革
吳清認(rèn)為，退市是市場上重要的制度，能夠充分體現(xiàn)優(yōu)化資源配置、促進(jìn)優(yōu)勝劣汰、提升上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。
由于起步晚，可借鑒的歷史經(jīng)驗(yàn)不多，且受限于歷史原因，企業(yè)上市不易，可持續(xù)經(jīng)營能力很差的公司存在退市難、退得少的問題�，F(xiàn)在，隨著上市進(jìn)程的正常化、市場化，“僵尸企業(yè)”的殼價(jià)值將慢慢消失。
吳清認(rèn)為，既要充分考慮歷史過程中的退市困難，也要在IPO常態(tài)化和重組制度逐步完善的過程中堅(jiān)定不移地推進(jìn)退市制度，并針對性的提出：首先，交易所要承擔(dān)起退市的主體責(zé)任，發(fā)揮優(yōu)勢，扛起一線監(jiān)管的擔(dān)子；第二，要建立更加科學(xué)合理的財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)；第三，要進(jìn)一步優(yōu)化退市相關(guān)配套措施。此外，還要完善投資者合法權(quán)益保護(hù)的配套機(jī)制。
(編輯：楊銳)
最新評(píng)論