近日，證監(jiān)會召開系列座談會，就加強資本市場監(jiān)管、防范化解風(fēng)險、推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展廣泛聽取各方面意見建議。座談會由證監(jiān)會黨委書記、主席吳清和領(lǐng)導(dǎo)班子成員分別主持。
證監(jiān)會表示，認(rèn)真對待來自各個方面的意見建議包括批評意見，經(jīng)過論證切實可行的馬上就辦，一時不具備條件的做好溝通解釋，及時回應(yīng)市場關(guān)切，依靠各個方面的共同努力把資本市場建設(shè)好、發(fā)展好。
2月19日晚間，證監(jiān)會官方微博發(fā)布了“證監(jiān)會召開系列座談會聽取意見建議”一文，該文章底端對外展示了部分精選評論。#證監(jiān)會官方微博對外展示評論#沖上熱搜，引發(fā)業(yè)界和網(wǎng)友熱議。
作為股民與專業(yè)律師溝通的“橋梁”，新浪股民維權(quán)平臺長期專注于中小投資者的權(quán)益保護。在建設(shè)以投資者為本的呼聲下，如何幫助更多股民依法挽回?fù)p失？平臺多位專業(yè)律師建言獻策。
上海市信本律師事務(wù)所合伙人趙敬國律師表示，針對上市公司的日常監(jiān)管要持續(xù)保持高壓態(tài)勢，嚴(yán)格打擊信息披露違法違規(guī)等違法行為。他建議，上市公司財務(wù)造假等嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益的違法行為，監(jiān)管部門繼續(xù)堅持“零容忍”，從嚴(yán)打擊，立體追責(zé)。
另外，針對內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，趙敬國律師表示，除了追究行為人行政責(zé)任之外，如何確立行為人的民事賠償責(zé)任，避免投資者因行為人違法行為受損，也是未來投資者保護的重要方面。
長期代理投資者索賠的浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師建議：
1、提高上市公司、中介機構(gòu)的違法成本，不但要加大處罰力度，還要加快調(diào)查進度。
2、對操縱證券市場、內(nèi)幕交易違法行為，不僅要及時處罰，還要會同最高人民法院盡快出臺相關(guān)民事賠償司法解釋，為中小投資者維權(quán)提供強力支持。
3、針對上市公司欺詐上市、嚴(yán)重財務(wù)造假，要多搞幾個證券特別代表人訴訟案（集體訴訟），讓違法者賠得傾家蕩產(chǎn)，讓更多中小投資者依法挽回?fù)p失。
對于中小投資者權(quán)益保護問題，北京盈科（上海）律師事務(wù)所凌錚律師也提出了六個建議：1、進一步加大對上市公司信息披露違法，尤其是財務(wù)造假行為的查處與懲治力度；
2、進一步完善信披違法的行政處罰機制與中小投資者損害賠償司法機制的銜接；
3、針對欺詐發(fā)行，近一步完善強制回購、損害賠償?shù)缺Ｗo中小投資者的實質(zhì)性舉措；
4、加大對上市公司大股東及實控人內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法犯罪行為的打擊力度；
5、盡快出臺關(guān)于中小投資者針對內(nèi)幕交易、操縱證券市場維權(quán)索賠的司法解釋；
6、進一步加大投資者保護機構(gòu)通過股東代位訴訟向上市公司的實控人、大股東、董監(jiān)高等主體的追責(zé)力度。
此外，江蘇振澤律師事務(wù)所合伙人張云律師表示，持續(xù)重點關(guān)注保障投資者權(quán)益，一是建議成立投資者證券訴訟保障資金，針對個別上市公司退市、財務(wù)情況差，投資者勝訴后無法獲賠的情況，可以由保障資金賠付；二是證監(jiān)會加強與各地方法院合作聯(lián)動，提高案件處罰、司法程序的速度和效率，讓股民更快獲得賠償；三是持續(xù)加大對不尊重市場、不尊重投資者的上市公司違規(guī)的查處，尤其是加大對財務(wù)造假類上市公司的打擊查處力度，進一步提高上市公司違法成本，嚴(yán)厲打擊、樹立典型，震懾市場。
江西朗秋律師事務(wù)所劉冰華律師建議監(jiān)管縮短對上市公司違法行為的調(diào)查時間。他表示，大部分股民維權(quán)案件的訴訟時效都是從立案調(diào)查公告時甚至更早起算。調(diào)查期間，股民在不知道上市公司具體違法行為時起訴會受限，如果調(diào)查時間過長，客觀上股民訴訟期就更短。
北京時擇律師事務(wù)所臧小麗律師表示，凈化市場，需要法治來護航。保護投資者，懲處證券違規(guī)，打擊黑中介，證監(jiān)會不能下個罰單就結(jié)束了。她建議，監(jiān)管還應(yīng)關(guān)注違規(guī)的上市公司再保護投資者上有沒有落到實處，投資者是否真正拿到賠償，中介機構(gòu)有沒有擔(dān)責(zé)且擔(dān)了多少責(zé)。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師表示，一直以來，監(jiān)管部門強調(diào)投資者保護是資本市場的重中之重，因此他建議：有必要清理或調(diào)整許多與中小投資者保護政策不完全一致的做法，比如轉(zhuǎn)融通制度、量化交易制度等，行政處罰要結(jié)合企業(yè)現(xiàn)實的經(jīng)濟情況，全面實施代表人訴訟宜謹(jǐn)慎。
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