經(jīng)查明，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司（下稱(chēng)“廣東天創(chuàng)私募”）在參與深市首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：
一是內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備。部分內(nèi)控制度審批流程缺失，未針對(duì)新股研究報(bào)告審批機(jī)制制定明確、可執(zhí)行的規(guī)定或流程。報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)復(fù)核程序執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目出現(xiàn)報(bào)價(jià)錯(cuò)誤；個(gè)別項(xiàng)目資金劃付審批程序不完整。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)通訊設(shè)備進(jìn)行管控；未對(duì)電腦系統(tǒng)等其他通訊軟件進(jìn)行管控。
二是估值定價(jià)依據(jù)不充分，報(bào)價(jià)集體決策機(jī)制不完善。未履行研究報(bào)告審批流程；部分研究報(bào)告未對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、盈利能力等內(nèi)容進(jìn)行分析，個(gè)別項(xiàng)目推導(dǎo)過(guò)程不合理。未按照公司內(nèi)控制度要求在最終報(bào)價(jià)前履行審批程序；最終確定報(bào)價(jià)的決策過(guò)程記錄缺失。
上述行為未遵守《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī) 2 則》第十八條、第二十四條、第二十五條、第二十六條等相關(guān)行業(yè)規(guī)范要求，違反了《深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三條、第十一條、第十二條的相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條、第七十二條和《深圳證券交易所發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——發(fā)行承銷(xiāo)違規(guī)行為監(jiān)管（試行）》第二十四條、第二十五條、第二十七條的規(guī)定，深交所決定對(duì)廣東天創(chuàng)私募采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。
深交所要求廣東天創(chuàng)私募，結(jié)合本決定書(shū)指出的違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)照首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)相關(guān)規(guī)則及要求，明確具體改進(jìn)措施和責(zé)任人，積極落實(shí)整改工作，并于收到本決定書(shū)之日起一個(gè)月內(nèi)向本所提交整改報(bào)告。
深交所還將就整改情況約見(jiàn)問(wèn)詢(xún)廣東天創(chuàng)私募合規(guī)負(fù)責(zé)人、新股業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
深交所要求廣東天創(chuàng)私募應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，建立完善詢(xún)價(jià)制度流程，規(guī)范詢(xún)價(jià)行為，做到定價(jià)依據(jù)合理，決策流程完備，真正發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的專(zhuān)業(yè)定價(jià)能力。
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