花旗集團(tuán)因“烏龍指”交易被罰6160萬(wàn)英鎊

花旗集團(tuán)周三被英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款6160萬(wàn)英鎊，原因是一名倫敦員工的“烏龍指”交易導(dǎo)致了2022年歐洲股市的一次閃電崩盤(pán)。

英國(guó)金融行為監(jiān)管局（FCA）在一份聲明中表示，這家華爾街巨頭的系統(tǒng)設(shè)計(jì)不佳，實(shí)時(shí)監(jiān)控“無(wú)效”，導(dǎo)致錯(cuò)誤交易得以通過(guò)�；ㄆ旒瘓F(tuán)沒(méi)有對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果提出異議，并同意和解指控。

FCA稱，這名交易員原本打算出售價(jià)值5800萬(wàn)美元的一籃子股票，但在輸入指令時(shí)犯了一個(gè)輸入錯(cuò)誤，導(dǎo)致創(chuàng)建了價(jià)值4440億美元的一籃子股票。

花旗集團(tuán)的控制措施確實(shí)阻止了部分交易，但不是全部。在這名交易員取消訂單之前，歐洲各交易所出售了價(jià)值約14億美元的股票。

FCA在聲明中表示：“一些主要控制措施缺失或有缺陷。特別是，沒(méi)有任何硬性障礙可以完全拒絕這一大堆錯(cuò)誤的股票，并阻止其中任何一個(gè)進(jìn)入市場(chǎng)。”

這一失誤引發(fā)了OMX斯德哥爾摩30指數(shù)5分鐘的拋售，并最終在從巴黎到華沙的交易所造成了嚴(yán)重破壞，一度蒸發(fā)了3000億歐元。

FCA對(duì)花旗集團(tuán)處以2777萬(wàn)英鎊的罰款，而英國(guó)審慎監(jiān)管局對(duì)該行處以3388萬(wàn)英鎊的罰款。