興業(yè)銀行廈門分行|2024年基層合規(guī)履職能力提升訓(xùn)練

　　根據(jù)總分行“三基”管理提升方案及近期檢查情況，為進(jìn)一步提升分行案防管理及內(nèi)控檢查的工作質(zhì)效，廈門分行開展2024年“興合動(dòng)力-基層重要崗位基本制度學(xué)習(xí)月”系列活動(dòng)，并于8月15日舉辦“興合動(dòng)力-基層合規(guī)履職能力提升訓(xùn)練營”現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)項(xiàng)目。

　　培訓(xùn)圍繞商業(yè)銀行合規(guī)內(nèi)控管理、案防管理及監(jiān)管形勢(shì)等方面展開，針對(duì)分支行負(fù)責(zé)人、分支行合規(guī)經(jīng)理、各部門檢查專家等不同受訓(xùn)對(duì)象，分類分層開展培訓(xùn)，共計(jì)100余人參訓(xùn)。

　　支行：強(qiáng)化責(zé)任意識(shí) 提高履職能力

　　訓(xùn)練營面向支行負(fù)責(zé)人和合規(guī)經(jīng)理開設(shè)專場(chǎng)，注重責(zé)任意識(shí)強(qiáng)化與履職能力的提升。

　　強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)：以近期各地監(jiān)管局公布罰單，及針對(duì)支行負(fù)責(zé)人和基層員工出具的典型監(jiān)管罰單為切入點(diǎn)，對(duì)支行負(fù)責(zé)人管理、領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督責(zé)任進(jìn)行深入探討。

　　提升履職能力：以《興業(yè)銀行基層經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職手冊(cè)》為參照，通過業(yè)內(nèi)案例討論和老師經(jīng)驗(yàn)分享，梳理支行日常合規(guī)管理的側(cè)重點(diǎn)，為支行解疑支招。

　　部門：強(qiáng)化協(xié)同聯(lián)動(dòng) 提升檢查水平

　　訓(xùn)練營面向部門合規(guī)經(jīng)理和檢查專家開設(shè)專場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)各部門、各條線合規(guī)管理的全面參與、協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)構(gòu)建大檢查監(jiān)督體系。

　　強(qiáng)調(diào)協(xié)同聯(lián)動(dòng)：以《涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》解讀為切入點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)各部門應(yīng)秉承“預(yù)防為主、關(guān)口前移”的原則，在培訓(xùn)教育、檢查監(jiān)督、內(nèi)部問責(zé)、整改跟蹤、信息化建設(shè)等方面著手，共同筑牢分行合規(guī)防線。

　　提升檢查水平：以《基礎(chǔ)管理重點(diǎn)領(lǐng)域檢查監(jiān)督參考手冊(cè)》為藍(lán)本，探討當(dāng)前監(jiān)管關(guān)注的檢查要點(diǎn)，通過對(duì)監(jiān)管處罰典型案例的反向思考與剖析，探討銀行方在風(fēng)險(xiǎn)暴露前期可自查與整改的要點(diǎn)。

　　基層重要崗位基本制度學(xué)習(xí)月

　　分行2024年“興合動(dòng)力-基層重要崗位基本制度學(xué)習(xí)月”系列活動(dòng)圍繞《基層重要崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)制度清單》《基層重要崗位主要負(fù)面行為清單》，聯(lián)合各對(duì)口主管部門推出10門線上課程，組織9場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，涉及理財(cái)經(jīng)理、外匯業(yè)務(wù)人員、企金客戶經(jīng)理、交易銀行產(chǎn)品經(jīng)理、信用卡營銷人員、采購人員、同業(yè)業(yè)務(wù)人員、投行產(chǎn)品經(jīng)理、審查放款人員、收單人員、軟件研發(fā)、IT運(yùn)維人員等基層重要崗位，累計(jì)參訓(xùn)7533人次。

　　通過本次培訓(xùn)，分支行員工對(duì)所轄崗位業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、操作流程進(jìn)行系統(tǒng)、深入學(xué)習(xí)，對(duì)禁止性規(guī)定深化認(rèn)知，進(jìn)一步提升合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在業(yè)務(wù)推進(jìn)中更為科學(xué)、有效把握好合規(guī)內(nèi)控與經(jīng)營目標(biāo)的協(xié)調(diào)關(guān)系，夯實(shí)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展基石。

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