近日，金融監(jiān)管總局印發(fā)了《關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴大試點工作的通知》（下稱《試點工作通知》）和《關(guān)于擴大金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點范圍的通知》（下稱《試點范圍通知》），支持金融資產(chǎn)投資公司在總結(jié)上海開展股權(quán)投資試點工作基礎(chǔ)上，穩(wěn)步擴大試點范圍，加大對科技創(chuàng)新的支持力度。
據(jù)悉，金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點范圍由上海擴大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟南、武漢、長沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個城市。
此外，適當放寬股權(quán)投資金額和比例限制，將金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進行股權(quán)投資的金額占公司上季末總資產(chǎn)的比例由4%提高到10%，投資單只私募股權(quán)投資基金的金額占該基金發(fā)行規(guī)模的比例由20%提高到30%。
國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責人表示，將指導5家金融資產(chǎn)投資公司認真落實相關(guān)政策措施，積極推動更多項目落地。
目前，金融資產(chǎn)投資公司（AIC）一共有5家，分別是工銀投資、農(nóng)銀投資、中銀資產(chǎn)、建信投資和交銀投資。
國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責人表示，當前，我國社會融資總額中，間接融資仍然占據(jù)主體地位，這意味著需要走出一條具有中國特色的科技金融尤其是科創(chuàng)投資的發(fā)展之路。2020年以來，大型商業(yè)銀行下設的金融資產(chǎn)投資公司通過先期在上海開展股權(quán)投資試點，探索了路徑，積累了經(jīng)驗，鍛煉了隊伍，已具備擴大試點的條件。
《試點工作通知》提出，納入金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點范圍的地區(qū)應滿足經(jīng)濟實力較強、科技企業(yè)數(shù)量較多、研發(fā)投入量較大、股權(quán)投資活躍等條件。
根據(jù)上述條件，《試點范圍通知》將把金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點范圍由上海擴大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟南、武漢、長沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個大中型城市。
國家金融監(jiān)督管理總局要求，金融資產(chǎn)投資公司認真總結(jié)在上海試點開展股權(quán)投資的經(jīng)驗，建立健全股權(quán)投資業(yè)務制度流程，強化內(nèi)部管理和人才隊伍建設，加強風險管控，按照市場化、法治化原則，依法合規(guī)在上述城市開展股權(quán)投資試點工作，加大對科技創(chuàng)新的支持力度，持續(xù)提升科技金融服務水平。
與前期上海試點相比，這次擴大股權(quán)投資試點除城市擴大范圍外，最新政策還適當放寬股權(quán)投資金額和比例限制。將金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進行股權(quán)投資的金額占公司上季末總資產(chǎn)的比例由原來的4%提高到10%；投資單只私募股權(quán)投資基金的金額占該基金發(fā)行規(guī)模的比例由原來的20%提高到30%。
此外，與此前在上海試點相比，新政策還進一步完善盡職免責和績效考核體系。指導金融資產(chǎn)投資公司按照股權(quán)投資業(yè)務規(guī)律和特點，落實盡職免責要求，完善容錯糾錯機制，建立健全長周期、差異化的績效考核體系。
《試點工作通知》明確要求，金融資產(chǎn)投資公司需通過附屬機構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金的形式開展股權(quán)投資，相關(guān)業(yè)務應遵守私募投資基金監(jiān)督管理相關(guān)法規(guī)制度。
此外，嚴格資金來源與運用管理。金融資產(chǎn)投資公司應對每只私募股權(quán)投資基金的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或參與任何形式的資金池業(yè)務，并按照相關(guān)規(guī)定向投資者披露資金運用情況。
國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責人表示，對金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點業(yè)務管理和風險管控方面，要求金融資產(chǎn)投資公司嚴格遵守有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立完善股權(quán)投資業(yè)務相關(guān)制度流程，按照市場化、法治化原則，在依法合規(guī)、風險可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下開展股權(quán)投資業(yè)務試點。
此外，要提升股權(quán)投資業(yè)務風險管理能力，建立健全風險管理體系，夯實風險管理基礎(chǔ)，有效防控各類風險；要優(yōu)化內(nèi)部管理流程，建立完善分級授權(quán)管理體系，加強人才隊伍建設，不斷提升創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資水平。
展望未來，國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責人表示，金融監(jiān)管總局將指導5家金融資產(chǎn)投資公司認真落實相關(guān)政策措施，積極推動更多項目落地。同時，會同相關(guān)部門及時總結(jié)經(jīng)驗，不斷優(yōu)化配套政策，繼續(xù)研究擴大試點城市范圍，切實推動試點工作取得實效。
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