國(guó)家外匯管理局發(fā)布《銀行外匯風(fēng)險(xiǎn)交易報(bào)告管理辦法（試行）》

證券時(shí)報(bào)網(wǎng)訊，日前，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《銀行外匯風(fēng)險(xiǎn)交易報(bào)告管理辦法（試行）》（匯發(fā)〔2024〕32號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告辦法》）。《報(bào)告辦法》是《銀行外匯展業(yè)管理辦法（試行）》配套的規(guī)范性文件，旨在推動(dòng)銀行樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)為本理念，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置，預(yù)防和遏制外匯違法違規(guī)活動(dòng)，更好保障跨境貿(mào)易和投融資便利化，實(shí)現(xiàn)既“放得活”又“管得住”�！秷�(bào)告辦法》自發(fā)布之日起施行。

《報(bào)告辦法》共四章23條，主要內(nèi)容包括：一是明確銀行外匯風(fēng)險(xiǎn)交易報(bào)告責(zé)任。要求銀行制定外匯風(fēng)險(xiǎn)交易信息監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，并開(kāi)展監(jiān)測(cè)分析，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送外匯風(fēng)險(xiǎn)交易報(bào)告。二是明確外匯風(fēng)險(xiǎn)交易信息報(bào)送范圍，包括涉及涉嫌虛假貿(mào)易、虛假投融資、地下錢(qián)莊、跨境賭博、騙取出口退稅、虛擬貨幣非法跨境金融活動(dòng)以及其他涉嫌違法違規(guī)跨境資金流動(dòng)活動(dòng)的信息。三是明確外匯風(fēng)險(xiǎn)交易報(bào)告主要內(nèi)容，包括外匯風(fēng)險(xiǎn)交易基本情況和擬采取的處置措施等。四是明確銀行需采取的內(nèi)部管理措施，包括內(nèi)控制度、配套系統(tǒng)、資料留存及保密管理等。

校對(duì)：李凌鋒

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