證券時報記者 賀覺淵
12月30日，中國人民銀行公布首批債市違規(guī)處罰。證券時報記者從接近央行人士了解到，近期，央行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機構交易行為異常，通過對相關線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規(guī)定，并立即對其進行立案調(diào)查。
公開資料顯示，被處罰的3家機構分別是上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀有限責任公司、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司。經(jīng)調(diào)查，涉案機構均存在內(nèi)控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。
央行在12月27日對3家機構作出行政處罰，違法類型是“違反銀行間債券市場管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務”，處罰內(nèi)容是警告、沒收違法所得和罰款。其中，央行對湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司處以警告、罰款1310萬元；對天津信唐貨幣經(jīng)紀有限責任公司處以警告，沒收違法所得3.97萬元，罰款1103萬元；對上海東亞期貨有限公司處以警告，沒收違法所得857.25萬元，罰款3606.76萬元。此外，央行也對3家機構的相關負責人作出警告和罰款。
近兩年，債券市場總體處于牛市行情，金融機構固收投資業(yè)務普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機構內(nèi)控較薄弱之機，開展違規(guī)交易。今年以來，央行已建立銀行間市場常態(tài)化監(jiān)測摸排和行政執(zhí)法機制。對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。
交易商協(xié)會也在12月30日組織部分市場投資機構召開座談會，明確將全面加強自律管理，大力推動衍生品市場發(fā)展，促進市場規(guī)范健康發(fā)展。對于調(diào)查發(fā)現(xiàn)的部分公司治理不健全、風控能力不強的中小金融機構，將及時通報監(jiān)管部門。
記者從接近央行人士了解到，接下來，央行將繼續(xù)秉持市場化、法治化原則，加強債券市場建設，支持正常合規(guī)的交易，同時對市場違法違規(guī)行為“零容忍”，堅決維護市場秩序，促進債券市場高質(zhì)量發(fā)展。
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