藍(lán)鯨新聞2月14日訊（記者 金磊）2月13日，中國銀行發(fā)布董事會決議公告，會議同意聘任張輝兼任該行首席合規(guī)官。張輝自董事會批準(zhǔn)之日起兼任中國銀行首席合規(guī)官。
同日，農(nóng)業(yè)銀行發(fā)布董事會決議公告，會議審議并通過《聘任王志恒先生兼任中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司首席合規(guī)官》議案，同意聘任王志恒兼任該行首席合規(guī)官，任職自董事會審議通過之日起生效。
2月11日，上海銀行發(fā)布公告指出，該行董事會2026年第二次會議審議并通過《關(guān)于聘任首席合規(guī)官的議案》，決定聘任施紅敏為上海銀行首席合規(guī)官。同日光大銀行發(fā)布公告稱，該行董事會同意聘任楊文化為副行長兼首席合規(guī)官。
2月10日，蘇州銀行也發(fā)布公告，同意聘任行長王強(qiáng)兼任該行首席合規(guī)官。
以上這幾家銀行首席合規(guī)官均由行長兼任。
據(jù)了解，金融監(jiān)管總局在2024年12月發(fā)布的《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》明確，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，首席合規(guī)官是高級管理人員，接受機(jī)構(gòu)董事長和行長（總經(jīng)理）直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會負(fù)責(zé)。《辦法》于2025年3月1日起施行，并為不符合《辦法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)設(shè)置了一年的過渡期。
國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人答記者問時(shí)表示，《辦法》致力于指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)建立橫向到邊、縱向到底的合規(guī)管理體系，將合規(guī)基因注入金融機(jī)構(gòu)發(fā)展決策、業(yè)務(wù)經(jīng)營的全過程、全領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)從“被動監(jiān)管遵循”向“主動合規(guī)治理”的轉(zhuǎn)變。
去年2月7日迎來了《辦法》發(fā)布后的首位銀行首席合規(guī)官。據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局公告，核準(zhǔn)楊宏華夏銀行股份有限公司首席合規(guī)官的任職資格。
事實(shí)上，去年以來，建設(shè)銀行、中國銀行等多家大行在去年就已陸續(xù)更新公司章程，在修訂后的《章程》條款中，該行將其他高級管理人員中新增了“首席合規(guī)官”。
目前，距離《辦法》規(guī)定的過渡期結(jié)束僅剩不到半個(gè)月的時(shí)間，而且這其中還包含著一個(gè)春節(jié)假期。也因此，2026開年以來多家銀行在過渡期前進(jìn)入沖刺階段完成首席合規(guī)官配置。
蘇農(nóng)銀行2月6日晚間發(fā)布公告稱，聘任王亮擔(dān)任該行首席合規(guī)官，任期與第七屆董事會任期一致。
2月4日晚，齊魯銀行發(fā)布公告稱，將聘任行長張華兼任首席合規(guī)官，而張華已身兼多職，包括副董事長、執(zhí)行董事、行長、黨委副書記等職務(wù)。
一月以來，已有渝農(nóng)商行、廈門銀行、張家港行、浦發(fā)銀行等多家上市銀行聘任首席合規(guī)官。
1月29日，重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會審議通過相關(guān)議案，同意聘任該行行長隋軍為首席合規(guī)官。
廈門銀行由該行行長助理、首席風(fēng)險(xiǎn)官陳松兼任首席合規(guī)官，而浦發(fā)銀行則由副行長崔炳文兼任，據(jù)浦發(fā)銀行1月24日公告，崔炳文兼任首席合規(guī)官的同時(shí)，還兼任該行首席風(fēng)險(xiǎn)官、總法律顧問。
不難發(fā)現(xiàn)，從任職資格已經(jīng)獲得核準(zhǔn)和已經(jīng)公告聘任但任職資格尚未獲得核準(zhǔn)的首席合規(guī)官名單來看，首席合規(guī)官均由內(nèi)部聘任，且主要以行長兼任為主。
近年來，銀行業(yè)“嚴(yán)監(jiān)管”的態(tài)勢趨于常態(tài)化，監(jiān)管部門對于銀行業(yè)務(wù)違規(guī)的處罰力度不斷增強(qiáng)。有市場人士認(rèn)為，設(shè)立首席合規(guī)官是一個(gè)加強(qiáng)合規(guī)管理的重要舉措，銀行業(yè)需要進(jìn)一步強(qiáng)化自身內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，提升合規(guī)經(jīng)營水平。
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