3月27日,中國銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《中國銀保監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》(以下簡稱《辦法》)。
本次修訂《辦法》一是取消部分許可事項(xiàng)。主要包括:取消對(duì)非銀機(jī)構(gòu)股東首次持有或累計(jì)增持股權(quán)不足5%事項(xiàng)的審批;取消因行政區(qū)劃調(diào)整等原因引起的變更住所、因股東名稱變更引起的變更章程的審批;取消董事和高管在同質(zhì)同類機(jī)構(gòu)間平級(jí)調(diào)動(dòng)職務(wù)(平級(jí)兼任)或改任(兼任)較低職務(wù)、金融租賃公司境外專業(yè)子公司及財(cái)務(wù)公司境外子公司從境外聘任董事高管等許可事項(xiàng)的審批。
二是簡化部分審批流程。主要包括:簡化非銀機(jī)構(gòu)合并事項(xiàng)許可程序,規(guī)定因非銀機(jī)構(gòu)合并引起的變更股權(quán)、注冊(cè)資本等相關(guān)許可事項(xiàng)可與合并事項(xiàng)一并申請(qǐng)辦理;合并金融資產(chǎn)管理公司投資入股境內(nèi)外法人金融機(jī)構(gòu)的“準(zhǔn)入”“準(zhǔn)出”許可程序。
本次修訂《辦法》在加強(qiáng)股權(quán)管理方面一是參照《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)對(duì)非銀機(jī)構(gòu)主要股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人的穿透監(jiān)管,在股東禁止性情形、資本補(bǔ)充義務(wù)、公司章程內(nèi)容要求等方面作了進(jìn)一步完善,同時(shí)增加了非銀機(jī)構(gòu)股東5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的例外情形。
二是結(jié)合《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》有關(guān)要求,適度提高非金融企業(yè)作為非銀機(jī)構(gòu)控股股東的持續(xù)盈利能力、權(quán)益性投資余額占比等財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。
三是增加股東入股非銀機(jī)構(gòu)家數(shù)的規(guī)定。結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐,明確同一出資人及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)作為主要股東入股非銀機(jī)構(gòu)的家數(shù)原則上不得超過2家,其中對(duì)同一類型非銀機(jī)構(gòu)控股不得超過1家或參股不得超過2家。
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