意大利裕信銀行上海分行被罰210萬：未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告

　　新浪財(cái)經(jīng)訊 7月27日消息，中國(guó)人民銀行上海總部公布的行政處罰信息公示表顯示，意大利裕信銀行股份有限公司上海分行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為，被處罰款210萬元。與此同時(shí)，時(shí)任意大利裕信銀行上海分行行長(zhǎng)Niccolo Bonferroni、時(shí)任首席運(yùn)營(yíng)官及行政官與合規(guī)及反洗錢負(fù)責(zé)人（代理）王穎、時(shí)任合規(guī)及反洗錢負(fù)責(zé)人夏輝對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，分別被罰款7萬元。

　　值得注意的是，2019年7月9日，上海銀保監(jiān)局曾對(duì)意大利裕信銀行上海分行開出一張1030萬元的罰單，處罰緣由涉及該分行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對(duì)外支付；未完整準(zhǔn)確記錄部分資金劃付交易信息；對(duì)部分賬戶資金劃付交易未進(jìn)行有效對(duì)賬；對(duì)個(gè)別不相容崗位未實(shí)施分離措施；信息科技外包管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；案件防控和員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則等六大項(xiàng)違法違規(guī)行為。此外，該行一位董事還被取消銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格2年。

　　公開資料顯示，意大利裕信銀行是一家總部設(shè)在米蘭的歐洲銀行。1996年2月12日，意大利裕信銀行股份有限公司上海分行成立。

　　以下為行政處罰信息公示表原文：