江蘇省揚(yáng)州市中級人民法院日前公開的一份判決書顯示，大專文化的揚(yáng)州鼎耀投資管理有限公司（以下簡稱“揚(yáng)州鼎耀”）、江蘇鼎耀信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“江蘇鼎耀”）法定代表人吳勝通過召開酒會、手機(jī)APP等線上線下方式近3年間非法集資超過12億元，因構(gòu)成集資詐騙罪被判處有期徒刑12年。
判決書顯示，2016年5月以來，吳勝等人以江蘇鼎耀等多家公司名義先后在江蘇、安徽等11個省、自治區(qū)設(shè)立36家分公司，誘使他人投資，并承諾還本付息，年化收益率為10%至13%不等向社會公眾吸收資金，集資參與人4087名，其中虧損人員2349人，尚有本金近3.8億元未歸還。
在非法集資過程中，為取得投資人信任，吳勝還偽造了不動產(chǎn)權(quán)證、他項(xiàng)權(quán)證、借款合同以及三份金融辦文件；且以中央金融督察組檢查為由搪塞分公司的兌付異常情況。
集資參與人4087名
判決書顯示，2016年5月份以來，吳勝先后在揚(yáng)州市廣陵區(qū)文昌路2號環(huán)球金融城、揚(yáng)州市邗江區(qū)翠柳苑現(xiàn)代廣場等地租賃辦公場所，招聘封某文、陶某忠、吳某、王某乙等人為工作人員，設(shè)立或?qū)嶋H控制揚(yáng)州鼎耀、江蘇鼎耀等，并以江蘇鼎耀名義先后在江蘇、安徽等11個省、自治區(qū)設(shè)立36家分公司。
在未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，吳勝隱瞞揚(yáng)州鼎耀、江蘇鼎耀等均無正當(dāng)經(jīng)營活動的真相，虛構(gòu)募集資金用于揚(yáng)州天升隆投資管理有限公司（以下簡稱“天升隆”）發(fā)放貸款的事實(shí)，通過召開酒會、推介會、口口相傳等途徑向社會公開宣傳，承諾還本付息，以線上、線下方式向社會公眾吸收資金。
具體模式為：集資參與人根據(jù)投資期限長短不同，選擇江蘇鼎耀推出的4種理財產(chǎn)品，分別為“單季盈”（投資期限3個月，年化收益10%，到期還本付息）、“雙季豐”（投資期限6個月，年化收益11%，到期還本付息）、“鼎耀寶A”（投資期限12個月，年化收益12%，每月付息，到期還本）、“鼎耀寶B”（投資期限12個月，年化收益13%，到期還本付息）。
集資參與人選擇線下投資的，與分公司業(yè)務(wù)員簽訂投資合同，并通過POS機(jī)刷卡或直接轉(zhuǎn)賬方式支付投資款；集資參與人選擇線上投資的，簽訂合同、支付投資款、收取到期本息等均在江蘇鼎耀的“鼎耀聚財”APP上進(jìn)行，江蘇鼎耀將到期本息匯入集資參與人指定賬戶。
判決書顯示，揚(yáng)州鼎耀、江蘇鼎耀及其關(guān)聯(lián)公司吸收資金主要用于支付集資參與人利息、公司職工工資、業(yè)務(wù)人員高額提成、業(yè)務(wù)支出及被告人吳勝個人揮霍，并未用于天升隆發(fā)放貸款，也無其他生產(chǎn)經(jīng)營活動。
截至今年4月15日，涉案公司非吸業(yè)務(wù)共涉及36個分公司，投資者4087名，總集資金額超過12億元；虧損人員2349人，該部分人員集資金額近8.8億元，已兌付金額近5億元，集資虧損金額3.8億元。案發(fā)后，公安局依法扣押了吳勝OMEGA手表1只、白色手鐲100個、現(xiàn)金85675元。
偽造三份金融辦文件
判決書顯示，在非法集資過程中，吳勝曾指使他人偽造公司正常營業(yè)假象、“債權(quán)匹配”、不動產(chǎn)權(quán)證書、不動產(chǎn)登記證明、房產(chǎn)抵押合同等文件，以及抵押車輛存放場所供集資參與人參觀。
據(jù)吳勝供述，為獲取投資者信任，讓投資款有“出口”，2017年5、6月，其從鞠某處過戶了天升隆，雇傭了吳某、王某乙等人辦公，制造天升隆正常營業(yè)的假象；帶客戶到天升隆去參觀，由王某乙宣講公司開展放貸業(yè)務(wù)的情況，吳某把一些不動產(chǎn)權(quán)證、他項(xiàng)權(quán)證等拿給客戶看。不過，這些證件是其通過他人偽造的，偽造這些材料是為了穩(wěn)住客戶，隱瞞公司資金出問題的情況。
而所謂“債權(quán)匹配”，具體做法是公司運(yùn)營部負(fù)責(zé)人彭某定期告訴其投資者數(shù)額，其讓吳某偽造借款合同、不動產(chǎn)證，再由吳某將借款人身份信息、借款合同、不動產(chǎn)證一起交給彭某，彭某將投資者的投資款匹配到這些偽造的借款人頭上。但這些“債權(quán)匹配”都是虛假的，目的是讓投資者放心投資。
值得一提的是，吳勝還曾偽造過三份金融辦文件，均是其聯(lián)系辦證小廣告上的人員辦理的，目的是為穩(wěn)住客戶。
2017年4月，江蘇鼎耀以揚(yáng)州市金融工作辦公室名義偽造《關(guān)于同意江蘇鼎耀信息服務(wù)有限公司備案的通知》，謊稱市金融辦已原則上同意鼎耀信息公司備案，并向集資參與人出示以獲取信任；2019年5月，在江蘇鼎耀出現(xiàn)兌付危機(jī)后，吳勝以金融辦的名義偽造《通知》《保證金確認(rèn)回函》兩份公文，謊稱江蘇鼎耀已按照金融辦要求繳納2000萬元保證金至專項(xiàng)賬戶。
一位證人朱某甲還證言，2019年4月26日，江蘇鼎耀兌付異常，其團(tuán)隊未兌付資金大概有1400多萬元，吳勝告訴其因中央金融督察組檢查暫停兌付。
認(rèn)定集資詐騙近3.8億元
判決書顯示，天業(yè)會計師事務(wù)所揚(yáng)州分所對上述非法集資案件出局了兩份專項(xiàng)報告及說明。其中一份專項(xiàng)報告認(rèn)定，該案件總集資金額1222051432元，集資參與人中虧損人員總集資金額884816235元，已兌付金額504589918.02元，集資虧損金額380226316.98元，公訴機(jī)關(guān)據(jù)此當(dāng)庭將指控的被告人吳勝的集資詐騙金額變更為380226316.98元，被告人吳勝及其辯護(hù)人對此不持異議。
江蘇省揚(yáng)州市中級人民法院表示，根據(jù)集資參與人中虧損人員的集資總額，扣除已兌付金額，從而認(rèn)定集資參與人的虧損金額，這一認(rèn)定符合法律規(guī)定，并據(jù)此認(rèn)定被告人吳勝的集資詐騙金額為380226316.98元。
判決書還顯示，吳勝歸案后如實(shí)供述自己的罪行，系坦白，依法可以從輕處罰；吳勝認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處罰；吳勝親屬代為退出部分贓款，酌情從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議符合法律規(guī)定，法院予以采納。
法院最后判決：吳勝犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣二十萬元；扣押在案的贓款贓物依法處理后發(fā)還集資參與人，不足部分繼續(xù)追繳，發(fā)還集資參與人。
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