因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務等違規(guī)事由 富滇銀行被處225萬元罰款

2022-06-07 09:23:12 北京商報網  孟凡霞 李海顏

　　6月6日，中國人民銀行昆明中心支行發(fā)布行政處罰信息公示，富滇銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告被處罰款225萬元。

　　因對上述違規(guī)行為負有直接責任，時任富滇銀行運營管理部副總經理李經緯，時任富滇銀行國際業(yè)務部副總經理、跨境中心主任林昱清，時任富滇銀行昆明國防支行行長馬紅原以及時任富滇銀行法律合規(guī)部副總經理黃艷分別被處以3.5萬元、1萬元、3.5萬元、3.5萬元罰款。

（責任編輯：王曉雨 ）
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