每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 彭水萍
6月29日晚，南京銀行(601009)（SH601009，股價(jià)10.29元，市值1060.46億元）發(fā)布公告，該行董事、行長林靜然因工作需要，辭任公司董事和行長職務(wù)。6月30日開盤后，南京銀行股價(jià)曾一度觸及跌停。
就在此后，一些關(guān)于南京銀行的傳聞開始發(fā)酵。7月1日，一則涉及南京銀行的發(fā)生時(shí)間為6月30日傍晚左右的微信群聊記錄在網(wǎng)絡(luò)快速傳播，主要涉事方為西部證券(002673)（SZ002673，股價(jià)6.47元，市值289.18億元）通信行業(yè)首席分析師傅鳴非，其發(fā)布的關(guān)于南京銀行的相關(guān)言論一度引發(fā)輿論風(fēng)波。對此，南京銀行7月1日連夜發(fā)布公告，緊急進(jìn)行了澄清。7月3日，據(jù)《金陵晚報(bào)》報(bào)道，公安機(jī)關(guān)已依法對傅鳴非給予治安管理處罰。
今年以來，部分券商分析師在社交媒體發(fā)布不當(dāng)言論的行為屢屢引發(fā)市場關(guān)注，尤其是一些行業(yè)分析師發(fā)布的“跨界研究”言論更是引起了不小的爭議。例如，6月初，方正證券(601901)科技研究團(tuán)隊(duì)分析師譚珺在朋友圈發(fā)布的一則預(yù)測股指的言論就引發(fā)了不少爭議。
分析師言論引發(fā)風(fēng)波
從那份群聊記錄來看，傅鳴非關(guān)于南京銀行的相關(guān)分析和推測，一時(shí)間把南京銀行和他自己推上了風(fēng)口浪尖。
據(jù)媒體報(bào)道，在得知相關(guān)群聊記錄外泄，并在網(wǎng)絡(luò)發(fā)酵之后，傅鳴非在朋友圈發(fā)布聲明致歉。
陷入輿論漩渦的南京銀行在7月1日晚間發(fā)布了《關(guān)于網(wǎng)傳不實(shí)信息的澄清公告》，《公告》稱：“近日，網(wǎng)傳南京銀行股份有限公司有關(guān)不實(shí)信息。公司鄭重聲明：相關(guān)信息為惡意造謠，公司已經(jīng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并將依法追究相關(guān)主體的法律責(zé)任�！�
“目前，公司經(jīng)營管理一切正常，經(jīng)營發(fā)展良好�！蹦暇┿y行表示。
那么，傅鳴非是否會(huì)遭到西部證券的相關(guān)處罰呢？西部證券某內(nèi)部人士7月1日晚間向記者表示：“這個(gè)我還不了解，不過目前他還在工作群�！�
跨界研究有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
去年底，一則浙商證券(601878)研究所固收團(tuán)隊(duì)關(guān)于聞泰科技(600745)的聲明截圖亦曾在網(wǎng)絡(luò)有著較廣的流傳。這些分析師的“跨界研究”也引發(fā)了相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)中證協(xié)2020年5月修訂的《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定：“證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體、自媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券信息傳播及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確地表述自己的研究觀點(diǎn)，不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報(bào)告的最新意見和建議相矛盾，也不得就所在研究機(jī)構(gòu)未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評級意見。”
另據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年以來，西部證券未發(fā)布關(guān)于南京銀行的研究報(bào)告。
此外，上述準(zhǔn)則第二十二條規(guī)定：“證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺(tái)賬號等，并報(bào)備與業(yè)務(wù)有關(guān)的使用記錄和發(fā)布內(nèi)容；對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查�！�
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