渣打銀行上海分行違法被罰 辦理收匯業(yè)務(wù)未盡職審查

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月19日訊 外匯局網(wǎng)站近日發(fā)布的外匯行政處罰上海匯管罰字〔2022〕3121220101號顯示，渣打銀行（中國）有限公司上海分行辦理收匯業(yè)務(wù)未盡職審查，國家外匯管理局上海市分局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十七條第（一）項(xiàng)，對該行責(zé)令改正，處人民幣55萬元的罰款。

相關(guān)法規(guī)：

《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十七條：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)：

（一）辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的；

（二）違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的；

（三）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；

（四）違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；

（五）違反外匯市場交易管理的。

以下為原文：