9月2日，青島銀行(002948)一紙公告將自家股東旗下公司AMTD GLOBAL MARKETS LIMITED（尚乘環(huán)球市場(chǎng)有限公司，以下簡(jiǎn)稱“尚乘環(huán)球”）告上法庭，索賠約合人民幣18.22億元。
資料顯示，尚乘環(huán)球與此前“史詩級(jí)妖股”尚乘數(shù)科同屬尚乘集團(tuán)，是一家頗具爭(zhēng)議性的港資綜合金融集團(tuán)，而青島銀行與尚乘集團(tuán)和尚乘環(huán)球也是頗有淵源。
巨額投資陷糾紛
公告顯示，2015年，青島銀行與尚乘環(huán)球于簽訂《投資管理協(xié)議》，投資組合的初始投資及追加投入合計(jì)3.5億美元。
彼時(shí)雙方約定，尚乘環(huán)球接作為受托投資管理人，投資單一發(fā)行人發(fā)行的證券總計(jì)不得超過5000萬美元；投資組合內(nèi)由同一發(fā)行人發(fā)行的證券總市值不得超過投資組合內(nèi)的證券總市值25%。
不過，青島銀行在公告中表示，尚乘環(huán)球違反了上述協(xié)議約定，于2022年6月認(rèn)購(gòu)面值合計(jì)約2.64億美元的證券。
青島銀行認(rèn)為，這一交易是未經(jīng)授權(quán)的，并于2022年7月書面通知尚乘環(huán)球終止該協(xié)議。
隨后在9月份將尚乘環(huán)球告上法庭，要求其賠償約2.64億美元（約合人民幣18.22億元）或經(jīng)評(píng)估后確定的金額，并交付或轉(zhuǎn)讓投資組合下的證券及其他資產(chǎn)所有權(quán)。
資料顯示，正是2015年，尚乘環(huán)球成為青島銀行港股IPO的聯(lián)席全球協(xié)調(diào)人、聯(lián)席賬簿管理人和聯(lián)席牽頭經(jīng)辦人。
在今年2月，青島銀行A+H股配股募資中，尚乘環(huán)球仍作為該行H股配股的承銷商及聯(lián)席賬簿管理人之一。
而尚乘集團(tuán)則是青島銀行的股東之一，通過尚乘數(shù)科和尚乘環(huán)球兩家公司持有青島銀行2.25億股H股，占普通股股本總額的4.99%，在2020年7月減持之前，持股比例則高達(dá)8.91%。
作為重要股東方，尚乘集團(tuán)的董事會(huì)主席兼總裁蔡志堅(jiān)曾出任青島銀行的董事。不過，隨著雙方對(duì)簿公堂，蔡志堅(jiān)已于今年8月辭任青島銀行非執(zhí)行董事一職。
爭(zhēng)議中的尚乘集團(tuán)與蔡志堅(jiān)
今年7月14日，尚乘集團(tuán)旗下子公司尚乘數(shù)科在紐交所上市，發(fā)行價(jià)7.8美元/股，市值約14.43億美元。
在上市不到半個(gè)月，股價(jià)暴漲至2555美元/股，漲幅超200倍，市值最高時(shí)突破4700億美元，力壓騰訊、阿里，遠(yuǎn)高于高盛、摩根士丹利等國(guó)際投行。
而這背后卻是一家只有50名員工、年收入不到2億元且剛成立3年有余的公司。因此，尚乘數(shù)科被稱之為“史詩級(jí)妖股”。
對(duì)于這場(chǎng)鬧劇，國(guó)際金融報(bào)的報(bào)道稱，上市首日尚乘數(shù)科的清算公司沒有把公司股票交割到承銷商和打新投資者的股票賬戶，但承銷商卻把根本沒有交割的股票放在投資者賬戶，市場(chǎng)上的交易都成了“空單對(duì)空單”的買賣，由此造成股價(jià)暴漲局面。
亦有人認(rèn)為，“李嘉誠(chéng)站臺(tái)”是推動(dòng)股價(jià)暴漲的主要原因。資料顯示，尚乘集團(tuán)早期確實(shí)與李嘉誠(chéng)相關(guān)。
2003年1月，李嘉誠(chéng)旗下的長(zhǎng)江和記和澳大利亞聯(lián)邦銀行共同成立了提供金融服務(wù)的尚乘集團(tuán)有限公司。但自2012年開始，長(zhǎng)江和記就已經(jīng)出售了絕大部分尚乘集團(tuán)股權(quán)。
截至今年8月，其僅持有尚乘集團(tuán)不到4%的股權(quán)，長(zhǎng)江和記還表示“現(xiàn)正洽談出售這些股份”。隨著長(zhǎng)江和記出來撇清與尚乘數(shù)科的關(guān)系，尚乘數(shù)科股價(jià)也被打回原形，截至9月5日，股價(jià)已經(jīng)跌回100美元/股。
長(zhǎng)江和記退出的同時(shí)，尚乘集團(tuán)迎來新玩家。據(jù)財(cái)新報(bào)道，2015年中民投集團(tuán)聯(lián)合瓴睿資本合資成立了瓴睿金融控股有限公司，買下了尚乘集團(tuán)71.03%的控股股權(quán)，中民投間接持有尚乘集團(tuán)24.79%股權(quán)，瓴睿則以46.24%股權(quán)成為第一大股東。
中民投由前民生銀行(600016)董事長(zhǎng)董文標(biāo)聯(lián)合59家行業(yè)領(lǐng)頭企業(yè)于2014年在上海成立，注冊(cè)資本500億元，股東包括盧志強(qiáng)的泛海集團(tuán)、孫蔭環(huán)的億達(dá)集團(tuán)、張近東的蘇寧集團(tuán)，陣容十分豪華，最終也難逃暴雷。
據(jù)悉，蔡志堅(jiān)此前正是通過民生銀行融資項(xiàng)目中結(jié)識(shí)了時(shí)任民生銀行董事長(zhǎng)的董文標(biāo)。2015年，董文標(biāo)成立中民投后，蔡志堅(jiān)也加入其中，隨后出任尚乘集團(tuán)的董事會(huì)主席和首席執(zhí)行官。
2017年，中民投聯(lián)合尚乘及多家機(jī)構(gòu)發(fā)起一項(xiàng)規(guī)模超過百億美元的“一帶一路”海外投資基金項(xiàng)目，中民投稱在其中投入了數(shù)十億元人民幣。2019年中民投集團(tuán)債務(wù)暴雷后，開始多方追債，追債對(duì)象中就包括蔡志堅(jiān)。
據(jù)報(bào)道，2020年8月，香港中環(huán)曾上演過一幕，有投資者掛出一面巨幅海報(bào)，上面是蔡志堅(jiān)的黑白人像照，左邊寫著“金融詐騙”四個(gè)大字及其蔡志堅(jiān)姓名，右邊歷數(shù)蔡志堅(jiān)的多項(xiàng)“罪責(zé)”，包括“父子聯(lián)手盜取股民巨額資金”“呃我血汗錢”“欺騙股民，血腥詐騙”等等。
從尚乘集團(tuán)承銷的股票上市后股價(jià)表現(xiàn)或可以看出投資者的憤怒的原因，除青島銀行外，尚乘集團(tuán)還是天津銀行、江西銀行、中原銀行等多家內(nèi)地銀行赴港上市的承銷商或協(xié)調(diào)人。
不過，這些銀行在港股上市后，股價(jià)表現(xiàn)不佳，青島銀行從最高8港元的股價(jià)，跌至如今不足4港元，中原銀行和江西銀行目前股價(jià)均不足1港元，已成仙股。
此前，有做空機(jī)構(gòu)曾指出，不少公司在完成IPO后，又將資金回流至尚乘集團(tuán)的母公司瓴睿資本。比如，2020年1月，在納斯達(dá)克上市的摩貝化學(xué)（MKD）融資7000萬美元，卻向瓴睿資本支付了5840萬美元。由此，尚乘集團(tuán)被質(zhì)疑詐騙和循環(huán)交易。
今年8月18日，據(jù)鈦媒體報(bào)道，香港證監(jiān)會(huì)正調(diào)查尚乘集團(tuán)在香港安排的交易。據(jù)悉，香港證監(jiān)會(huì)在去年 2 月曾搜查了尚乘集團(tuán)的辦公室和蔡志堅(jiān)的住所，調(diào)查人員正在調(diào)查尚乘集團(tuán)近至 11 月份的承銷活動(dòng)。
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