上海自貿(mào)區(qū)發(fā)布30個(gè)金融創(chuàng)新案例，落地一批外資控股合資理財(cái)公司在內(nèi)

　　11月24日，上海市推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市地方金融監(jiān)管局）會(huì)同人民銀行上�？偛�、上海銀保監(jiān)局、上海證監(jiān)局、國家外匯管理局上海市分局、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)（浦東新區(qū)政府）、臨港新片區(qū)管委會(huì)共同舉辦自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)第十一批金融創(chuàng)新案例發(fā)布會(huì)。

　　據(jù)介紹，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌以來，已發(fā)布十批130個(gè)金融創(chuàng)新案例，第十一批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新案例擇優(yōu)發(fā)布了30個(gè)，主要從金融開放創(chuàng)新、金融市場(chǎng)創(chuàng)新、跨境金融服務(wù)優(yōu)化、金融扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、綠色金融產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新、金融營商環(huán)境優(yōu)化六個(gè)方面展示了2020年6月以來自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)金融開放創(chuàng)新領(lǐng)域具有首創(chuàng)性、標(biāo)桿性、可借鑒性的重要?jiǎng)?chuàng)新成果。

　　一是在金融開放創(chuàng)新方面，聚焦落實(shí)金融擴(kuò)大開放舉措，進(jìn)一步打造金融開放樞紐門戶，本次發(fā)布了7個(gè)案例，分別是：

　　人民銀行上�？偛俊�國家外匯管理局上海市分局在臨港新片區(qū)開展跨境貿(mào)易投資高水平外匯管理改革試點(diǎn)；

　　上海銀保監(jiān)局積極落實(shí)擴(kuò)大開放政策，在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)陸續(xù)落地一批外資控股合資理財(cái)公司、外商獨(dú)資人身險(xiǎn)公司、“一帶一路”在滬分支機(jī)構(gòu)等若干有影響力的標(biāo)志性擴(kuò)大開放項(xiàng)目；

　　上海證監(jiān)局積極推進(jìn)全國首家外資獨(dú)資公募基金管理公司、外資獨(dú)資證券公司等一批有影響力的外資證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)落戶自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)；

　　海通證券(600837)等金融機(jī)構(gòu)會(huì)同中央國債登記結(jié)算公司上�？偛恐С稚罨�自貿(mào)區(qū)離岸債券創(chuàng)新推廣，落地首單上海自貿(mào)區(qū)離岸人民幣債券等多個(gè)“首單”；

　　上海清算所與國際證券存管機(jī)構(gòu)合作推出“玉蘭債”，先后支持商業(yè)銀行、證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行；

　　上海證券交易所深化上海資本市場(chǎng)與境外市場(chǎng)互聯(lián)互通，將交易型開放式基金（ETF）納入內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，將瑞士和德國納入境內(nèi)外證券市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證機(jī)制適用范圍；

　　中國證券登記結(jié)算上海分公司上線QFII（合格境外機(jī)構(gòu)投資者）、RQFII（人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者）結(jié)算模式創(chuàng)新項(xiàng)目。

　　二是在金融市場(chǎng)創(chuàng)新方面，立足深化金融要素市場(chǎng)改革，不斷推升上海國際金融中心服務(wù)能級(jí)，本次發(fā)布了8個(gè)案例，分別是：

　　上海證券交易所推出科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)，是科創(chuàng)板又一個(gè)重要交易機(jī)制改革措施；

　　海通證券、國泰君安(601211)先后保薦中芯國際、九號(hào)公司在科創(chuàng)板公開發(fā)行股票、發(fā)行存托憑證，成為科創(chuàng)板允許紅籌企業(yè)境內(nèi)上市后的首批實(shí)踐案例；

　　上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心上市國際銅期貨、原油期權(quán)，并進(jìn)一步推廣20號(hào)膠期貨定價(jià)運(yùn)用，提升“上海價(jià)格”對(duì)國際大宗商品市場(chǎng)定價(jià)影響力；

　　中國金融期貨交易所同步掛牌上市中證1000股指期貨和期權(quán)，這是我國首次推出以小盤股為主要標(biāo)的的股指期貨和期權(quán)產(chǎn)品；

　　上海保險(xiǎn)交易所上線數(shù)字化健康保險(xiǎn)交易平臺(tái)和全球首創(chuàng)數(shù)字化再保險(xiǎn)登記清結(jié)算平臺(tái)兩款數(shù)智化平臺(tái)；

　　中國信托登記有限責(zé)任公司建設(shè)全國信托公司股權(quán)托管中心，上線股權(quán)信息管理系統(tǒng)；

　　上海清算所創(chuàng)新推出大宗商品現(xiàn)貨清算業(yè)務(wù)，并推出清算通供應(yīng)鏈金融信息服務(wù)；

　　上海股權(quán)托管交易中心上線運(yùn)營上海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，拓寬基金份額轉(zhuǎn)讓退出渠道，助力金融資本與產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)暢通。

　　三是在跨境金融服務(wù)方面，圍繞優(yōu)化跨境金融服務(wù)，用好國內(nèi)國際兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源，本次發(fā)布了4個(gè)案例，分別是：

　　人民銀行上海分行與上海市商務(wù)委出臺(tái)自由貿(mào)易賬戶支持離岸經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)相關(guān)舉措，中國銀行(601988)上海市分行落地首單自由貿(mào)易賬戶為離岸加工貿(mào)易提供跨境結(jié)算業(yè)務(wù)；

　　浦發(fā)銀行(600000)與證券公司攜手打造A股上市公司通過自由貿(mào)易賬戶實(shí)施外籍員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃服務(wù)模式；

　　跨境銀行間支付清算有限責(zé)任公司推出標(biāo)準(zhǔn)收發(fā)器和跨境創(chuàng)新服務(wù)終端機(jī)（CISD），并增加港元業(yè)務(wù)；

　　上海票據(jù)交易所建設(shè)跨境人民幣貿(mào)易融資轉(zhuǎn)讓服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)人民幣跨境貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　四是在金融扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)方面，緊扣金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，積極支持科技創(chuàng)新等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，本次發(fā)布了4個(gè)案例，分別是：

　　人保財(cái)險(xiǎn)等全國18家保險(xiǎn)公司和再保險(xiǎn)公司聯(lián)合成立中國集成電路共保體，通過加強(qiáng)行業(yè)協(xié)同，提供高質(zhì)量的集成電路產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)解決方案；

　　上海證券交易所落地首批不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)項(xiàng)目，推動(dòng)基礎(chǔ)資產(chǎn)擴(kuò)展及已發(fā)項(xiàng)目擴(kuò)募，牽頭成立長三角基礎(chǔ)設(shè)施REITs產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟；

　　上海證券交易所推出科技創(chuàng)新公司債券，進(jìn)一步發(fā)揮公司債券服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)功能；

　　工商銀行上海市分行為境內(nèi)民營企業(yè)打造自貿(mào)區(qū)離岸業(yè)務(wù)綜合金融服務(wù)方案，為其于“一帶一路”沿線重大項(xiàng)目籌組雙幣種國際銀團(tuán)。

　　五是在綠色金融創(chuàng)新方面，激發(fā)綠色金融產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新，打造國際綠色金融樞紐，本次發(fā)布了5個(gè)案例，分別是：

　　中債估值中心（中央國債登記結(jié)算公司下屬公司）推出全球首個(gè)全面覆蓋中國債券市場(chǎng)公募信用債發(fā)行主體的ESG評(píng)價(jià)體系；

　　上海環(huán)境(601200)交易所、上海證券交易所和中證指數(shù)公司發(fā)布“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)”，匯添富基金、富國基金等國內(nèi)首批中證上海環(huán)交所碳中和ETF產(chǎn)品先后上市；

　　中海信托成立全國首單以國家核證自愿減排量為基礎(chǔ)資產(chǎn)的碳中和服務(wù)信托“中海蔚藍(lán)CCER碳中和服務(wù)信托”；

　　中國銀聯(lián)、上海環(huán)境交易所共同發(fā)布銀聯(lián)綠色低碳主題銀行卡產(chǎn)品，為個(gè)人和企業(yè)分別配置低碳生活服務(wù)權(quán)益和碳減排量購買權(quán)益；

　　農(nóng)業(yè)銀行上海市分行籌組國內(nèi)首筆人民幣可持續(xù)發(fā)展掛鉤（SLL）國際銀團(tuán)貸款。

　　六是在金融營商環(huán)境優(yōu)化方面，著眼建設(shè)逐步與國際接軌的優(yōu)質(zhì)金融營商環(huán)境，提升國際金融中心軟實(shí)力，本次發(fā)布了2個(gè)案例，分別是：

　　在滬金融管理部門著力構(gòu)建金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)制，上海證監(jiān)局牽頭倡議成立上海投保聯(lián)盟，進(jìn)一步構(gòu)建投資者服務(wù)保護(hù)機(jī)制，上海銀保監(jiān)局指導(dǎo)設(shè)立的全國首家專業(yè)性、行業(yè)性獨(dú)立第三方調(diào)解組織正式更名為“上海銀行(601229)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)糾紛調(diào)解中心”，建設(shè)全流程金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)；

　　上海市高級(jí)人民法院、上海證監(jiān)局聯(lián)合出臺(tái)落實(shí)證券虛假陳述民事賠償案件司法解釋協(xié)作意見，進(jìn)一步明確證券司法審判與證券監(jiān)管執(zhí)法之間的協(xié)作配合機(jī)制。