因違反賬戶管理規(guī)定、對金融產(chǎn)品作出虛假或者引人誤解的宣傳等，江蘇銀行被罰近800萬元

　　導(dǎo)語：江蘇銀行(600919)被央行予以警告，沒收違法所得42元，罰款773.6萬元。同時，四名相關(guān)責任人同時領(lǐng)罰。

　　2月10日，央行披露一則罰單顯示，江蘇銀行因違反賬戶管理規(guī)定、對金融產(chǎn)品作出虛假或者引人誤解的宣傳等多項違法行為，共計被央行罰款近800萬元。

　　罰單顯示，江蘇銀行涉及九項違法行為類型，一是違反賬戶管理規(guī)定；二是違反流通人民幣管理規(guī)定；三是違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；四是占壓財政存款或者資金；五是違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定。

　　六是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；七是未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；八是未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；九是對金融產(chǎn)品作出虛假或者引人誤解的宣傳。

　　江蘇銀行由此被央行予以警告，沒收違法所得42元，罰款773.6萬元。同時，四名相關(guān)責任人同時領(lǐng)罰。

　　時任該行運營管理部賬戶支付團隊團隊經(jīng)理門新彥，對該行違反賬戶管理規(guī)定的行為負有責任，被予以警告，罰款5萬元；時任該行消費金融與信用卡中心總經(jīng)理楊巨人，對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的行為負有責任，被罰款3.5萬元。

　　時任該行運營管理部總經(jīng)理楊天德，對該行未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的行為負有責任，被罰款3.5萬元；時任該行風險管理部總經(jīng)理徐勁，對該行未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的行為負有責任，被罰款3.5萬元。