北京商報訊（記者 李海顏）據(jù)中國銀行(601988)間市場交易商協(xié)會官網(wǎng)5月8日消息，近期，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。
其中大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行(002936)、江西銀行和青島銀行(002948)，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé)，相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。
經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對上述機(jī)構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分。其中，對大連銀行予以嚴(yán)重警告，對鄭州銀行、江西銀行予以通報批評，對青島銀行予以誡勉談話，并責(zé)令上述機(jī)構(gòu)針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。
交易商協(xié)會表示，做市商作為銀行間市場基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場流動性、促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實提升做市交易能力，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。同時，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。
下一步，交易商協(xié)會將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護(hù)市場正常運(yùn)行秩序。
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