交易商協(xié)會(huì)連發(fā)自律處分：大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為

每經(jīng)記者 趙景致 每經(jīng)編輯 廖丹

5月8日，據(jù)中國(guó)銀行(601988)間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站消息，近期，通過(guò)深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。

近年來(lái)，交易商協(xié)會(huì)貫徹落實(shí)監(jiān)管從嚴(yán)要求，不斷完善多層次的自律懲戒體系。去年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開(kāi)展自律調(diào)查和自律問(wèn)詢103次，作出各類自律處分99家（人）次。自今年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)55家機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行了處分。

多家金融機(jī)構(gòu)受自律處分

具體來(lái)看，交易商協(xié)會(huì)通告，大連銀行在2021年10月11日至15日期間，違規(guī)開(kāi)展為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

江西銀行作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開(kāi)展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。

青島銀行在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。青島銀行(002948)開(kāi)展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生，且部分交易通過(guò)做市交易方式完成，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范。

鄭州銀行在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。鄭州銀行(002936)開(kāi)展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。

粵財(cái)信托則作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。通告顯示，2021年10月11日至15日，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)參與了為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易。粵財(cái)信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價(jià)買入涉及代持的債券并以貼近市價(jià)賣出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的。

此外，某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。

最后，經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2023年第8次、第9次自律處分會(huì)議審議決定，已對(duì)上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人予以相應(yīng)自律處分。

據(jù)悉，做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開(kāi)展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

下一步，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

年內(nèi)已對(duì)55家機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行自律處分

公開(kāi)信息顯示，2022年，在人民銀行指導(dǎo)下，交易商協(xié)會(huì)繼續(xù)堅(jiān)定不移貫徹落實(shí)監(jiān)管從嚴(yán)要求，不斷完善多層次的自律懲戒體系，以嚴(yán)格的自律懲戒向市場(chǎng)傳遞“零容忍”的清晰信號(hào)，引導(dǎo)市場(chǎng)各類主體歸位盡責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)良好秩序。

去年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開(kāi)展自律調(diào)查和自律問(wèn)詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷商、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機(jī)構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

交易商協(xié)會(huì)表示，下一階段，將繼續(xù)在人民銀行指導(dǎo)下，持續(xù)關(guān)注并嚴(yán)肅查處重要主體、重點(diǎn)領(lǐng)域的違規(guī)事項(xiàng)，積極配合推進(jìn)統(tǒng)一執(zhí)法，并以案為鑒做好市場(chǎng)教育，推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

數(shù)據(jù)顯示，自今年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)55家機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行了自律處分，“懲戒從嚴(yán)”特征鮮明。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝