交易商協(xié)會(huì)將對(duì)國(guó)開行啟動(dòng)自律調(diào)查，今年以來已有29家金融機(jī)構(gòu)遭點(diǎn)名

盡管監(jiān)管力度加大，但仍有金融機(jī)構(gòu)頂風(fēng)作案。

12月18日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布消息指出，根據(jù)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映的情況和交易商協(xié)會(huì)日常監(jiān)測(cè)的信息，國(guó)家開發(fā)銀行涉嫌在金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)和貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)中，以不正當(dāng)方式影響市場(chǎng)價(jià)格。此情況還涉及多家金融機(jī)構(gòu)的共同參與。

依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)國(guó)家開發(fā)銀行啟動(dòng)自律調(diào)查。

今年以來，交易商協(xié)會(huì)懲戒力度繼續(xù)從嚴(yán)。據(jù)藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，在國(guó)開行之前，已經(jīng)有28家金融機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名。

例如，年初，交易商協(xié)會(huì)連發(fā)6條自律處分信息公告，對(duì)6家銀行采取相應(yīng)處分措施，分別為招商銀行(600036)、平安銀行(000001)、交通銀行、興業(yè)銀行(601166)、江蘇銀行(600919)和廣州農(nóng)商行。涉及的事由包括未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷；低價(jià)包銷；簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價(jià)基礎(chǔ)上形成等。

5月9日，2家金融機(jī)構(gòu)同時(shí)被啟動(dòng)自律調(diào)查。公告顯示，市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國(guó)民生銀行股份有限公司承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查。

而就在5月8日，大連銀行、鄭州銀行(002936)、江西銀行、青島銀行(002948)、粵財(cái)信托五家機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名。其中，大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動(dòng)開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式，未有效評(píng)估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大�；涁�(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé)，相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。交易商協(xié)會(huì)對(duì)上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人予以相應(yīng)自律處分。

6月，光大證券(601788)作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則，被交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告，其中亦提到了該公司在發(fā)行定價(jià)工作中的違規(guī)行為。

交易商協(xié)會(huì)認(rèn)為，首先，光大證券明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，但仍然推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。其次，在自律問詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。再次，發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書。最后，發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。

10月，大連銀行因銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，被予以嚴(yán)重警告自律處分，該行銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)權(quán)限更是被暫停，并限期整改。

此前，交易商協(xié)會(huì)曾發(fā)布2023年上半年銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況通報(bào)。其中提到，金融機(jī)構(gòu)受到處分?jǐn)?shù)量明顯增多。上半年，共有33家各類市場(chǎng)機(jī)構(gòu)受到自律處分，較上年同期增加17家。其中，金融機(jī)構(gòu)16家，占被處分機(jī)構(gòu)數(shù)量的近一半，涉及銀行、證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等多類型機(jī)構(gòu)。

同時(shí)，通報(bào)指出，今年以來，交易商協(xié)會(huì)查辦案件線索來源除日常監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)外，多起線索來自市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投訴舉報(bào)、監(jiān)管部門或其他機(jī)構(gòu)移送，外部線索較往年有所增多。交易商協(xié)會(huì)嚴(yán)謹(jǐn)依規(guī)開展相關(guān)案件查辦，維護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益。

交易商協(xié)會(huì)指出，將在依規(guī)開展自律懲戒工作的同時(shí)，不斷完善自律處分工作機(jī)制，常態(tài)化實(shí)踐處分回訪機(jī)制，更好實(shí)現(xiàn)嚴(yán)管與厚愛的有機(jī)結(jié)合，不斷提升自律懲戒促進(jìn)市場(chǎng)合規(guī)發(fā)展的成效。