66家申請、27家通過！銀行間債市承銷商擴圍 9家銀行獲評一般主承銷商

每經(jīng)記者 張祎    每經(jīng)編輯 馬子卿    

1月18日，中國銀行(601988)間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布了《關于2023年非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務相關會員申請從事承銷相關業(yè)務市場評價結果的公告》（以下簡稱《公告》）。

《公告》顯示，經(jīng)審議通過，新增成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“成都農(nóng)商銀行”）等12家會員為非金融企業(yè)債務融資工具一般主承銷商；新增摩根大通銀行（中國）有限公司等3家會員為境外非金融企業(yè)債務融資工具專項主承銷商；新增廣東華興銀行股份有限公司等12家會員為非金融企業(yè)債務融資工具承銷商。

據(jù)交易商協(xié)會公告，此次市場評價工作于去年12月啟動，評價對象包括非金融企業(yè)債務融資工具承銷類會員和意向承銷類會員。申請期內(nèi)共有66家會員提交了申請材料。

本次新增各類承銷商合計27家

據(jù)交易商協(xié)會公告，2023年12月4日，交易商協(xié)會宣布啟動2023年非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務相關會員申請從事承銷相關業(yè)務市場評價工作（“首次評價”）。截至申請截止日，共有66家會員提交了申請材料。

從此次評價結果看，本次新增各類承銷商合計27家。其中，新增12家會員為非金融企業(yè)債務融資工具一般主承銷商，新增3家會員為境外非金融企業(yè)債務融資工具專項主承銷商；新增12家會員為非金融企業(yè)債務融資工具承銷商。

公開信息顯示，為持續(xù)推動銀行間債券市場高質量發(fā)展，優(yōu)化完善債務融資工具承銷機構隊伍建設，交易商協(xié)會組織市場成員對《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務相關會員市場評價規(guī)則》（協(xié)會公告〔2014〕1號發(fā)布）進行修訂，形成《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務相關會員市場評價規(guī)則（2023版）》（以下簡稱“《評價規(guī)則（2023版）”》），并于2023年9月28日予以發(fā)布。

根據(jù)《評價規(guī)則（2023版）》，交易商協(xié)會債務融資工具承銷業(yè)務相關會員包括主承銷類會員、承銷類會員和意向承銷類會員。主承銷類會員被分為一般主承銷類會員和專項主承銷類會員。此前“A類主承銷商、B類主承銷商”的分類被取消。

按照規(guī)定，一般主承銷類會員可以在銀行間債券市場從事全部類別債務融資工具主承銷業(yè)務；專項主承銷類會員可以在銀行間債券市場從事部分類別債務融資工具主承銷業(yè)務；承銷類會員可以在銀行間債券市場從事債務融資工具承銷業(yè)務。

9家銀行被評為一般主承銷商

根據(jù)《評價規(guī)則（2023版）》，承銷業(yè)務相關會員市場評價是交易商協(xié)會會員管理的組成部分，交易商協(xié)會組織市場成員對承銷業(yè)務相關會員進行評價，并依據(jù)市場評價結果逐步建立市場化的會員分類分級管理機制。市場評價工作每年開展，原則上以上一年度為評價期。

市場評價包括申請從事承銷相關業(yè)務的市場評價（簡稱“首次評價”）和承銷業(yè)務執(zhí)業(yè)情況的市場評價（簡稱“日常評價”）。首次評價主要考察承銷業(yè)務相關會員的展業(yè)基礎、展業(yè)能力、市場參與度等情況。

以申請非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格的地方銀行類為例，從評價標準看，基本資質方面，需具備債券承銷業(yè)務相關制度和部門安排、不存在違法違規(guī)等負面事項、近四個季度中國人民銀行金融機構評級達到綠區(qū)4級等條件；獲客能力方面，需上一年度服務非金融企業(yè)債務融資工具投資人家數(shù)達到40家且非金融企業(yè)債務融資工具承銷金額達到100億元，上一年度對公貸款金額達到1000億元、對公貸款客戶數(shù)達到2000家。

記者注意到，此次新增的12家一般主承銷商中，有6家地方銀行、3家外資銀行以及3家券商，分別為成都農(nóng)商銀行、東莞銀行、廣州銀行、廈門國際銀行、蘇州銀行(002966)、珠海華潤銀行、東方理匯銀行（中國）、匯豐銀行（中國）、渣打銀行（中國），以及東吳證券(601555)、國投證券、長城證券(002939)。 

在上述12家一般主承銷商機構中，成都農(nóng)商銀行是唯一一家農(nóng)村商業(yè)銀行。成都農(nóng)商銀行相關部門負責人表示，取得一般主承銷商資格后，該行可為省內(nèi)非金融企業(yè)提供全類別、多品種的債務融資工具主承銷服務，并通過該項業(yè)務進一步提升全行綜合金融服務能力，更好地支持地方實體經(jīng)濟發(fā)展。

對于此次獲評成為一般主承銷商，匯豐中國常務副行長兼環(huán)球銀行總監(jiān)程卓雄表示，中國債券市場對外資金融機構的進一步開放，體現(xiàn)了中國正在加速推進金融市場的雙向開放和高質量發(fā)展。匯豐將充分發(fā)揮國際市場經(jīng)驗，為本地發(fā)行人的融資引入更多優(yōu)質境內(nèi)外投資者和國際市場實踐，推動中國債券市場的多元化和競爭力的持續(xù)提升。

在公布評價結果的同時，交易商協(xié)會也指出，主承銷商及承銷商應按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》等相關自律規(guī)則，設立主承銷及承銷業(yè)務相關部門，配備專職主承銷及承銷業(yè)務人員，建立健全主承銷及承銷業(yè)務操作規(guī)程、風險管理和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開展非金融企業(yè)債務融資工具主承銷及承銷業(yè)務。同時，主承銷商獲得主承銷業(yè)務資格后，須與具備獨立主承銷能力的主承銷商聯(lián)合開展主承銷業(yè)務。