2月1日金融一線消息，中國人民銀行畢節(jié)市分行行政處罰信息公示表顯示，金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社存在以下八項違法行為類型，受到警告，并被罰款71.8萬元。
時任金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副主任（分管反洗錢工作）李昌杰對公司未按規(guī)定重新識別客戶負(fù)有責(zé)任，被罰款2.25萬元。
時任金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社桂花分社主任余剛品對公司與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元。
| 序號 | 當(dāng)事人名稱（姓名） | 行政處罰決定書文號 | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處罰決定日期 | 備注 |
| 1 | 金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 | 畢銀罰決字〔2024〕第1號 |
1．開立個人銀行結(jié)算賬戶未向中國人民銀行金沙縣支行備案； 2．違規(guī)將個人銀行結(jié)算賬戶設(shè)置為非個體工商戶特約商戶收單賬戶； 3．未按《中國人民銀行貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理辦法》規(guī)定收繳假幣； 4．占壓收納的預(yù)算收入； 5．將經(jīng)收的稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目或賬戶進(jìn)行核算； 6．向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人； 7．未按規(guī)定重新識別客戶； 8．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。 |
警告，罰款71.8萬元 | 中國人民銀行畢節(jié)市分行 | 2024年1月9日 | |
| 2 |
李昌杰（時任金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副主任（分管反洗錢工作）） |
畢銀罰決字〔2024〕第2號 | 對金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社的以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定重新識別客戶。 | 罰款2.25萬元 | 中國人民銀行畢節(jié)市分行 | 2024年1月9日 | |
| 3 |
余剛品（時任金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社桂花分社主任） |
畢銀罰決字〔2024〕第3號 | 對金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社的以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：與身份不明的客戶進(jìn)行交易。 | 罰款1萬元 | 中國人民銀行畢節(jié)市分行 | 2024年1月9日 |
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