2月1日金融一線消息，中國(guó)人民銀行巴音郭楞蒙古自治州分行行政處罰信息公示顯示，新疆庫爾勒農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定；違反支付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)定；違法反洗錢業(yè)務(wù)規(guī)定，受到警告并處罰款118.5萬元。
時(shí)任新疆庫爾勒農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司黨委委員、副行長(zhǎng)曹某對(duì)違反反洗錢業(yè)務(wù)規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬元。
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序號(hào) |
當(dāng)事人名稱 （姓名） |
行政處罰決定書文號(hào) |
違法行為 類型 |
行政處罰 內(nèi)容 |
作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 |
作出行政處罰決定日期 |
備注 |
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1 |
新疆庫爾勒農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 |
巴銀罰決字〔2023〕2號(hào) |
1．違反金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定； 2．違反支付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)定； 3．違法反洗錢業(yè)務(wù)規(guī)定。 |
警告并處罰款118.5萬元 |
中國(guó)人民銀行巴音郭楞蒙古自治州分行 |
2023年12月29日 |
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2 |
曹某（時(shí)任新疆庫爾勒農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司黨委委員、副行長(zhǎng)） |
巴銀罰決字〔2023〕3號(hào) |
對(duì)違反反洗錢業(yè)務(wù)規(guī)定負(fù)有責(zé)任。 |
罰款7萬元 |
中國(guó)人民銀行巴音郭楞蒙古自治州分行 |
2023年12月29日 |
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