中國(guó)銀河證券新增多條被執(zhí)行人信息 涉及金額超400萬(wàn)元，上個(gè)月剛被出具警示函

中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)顯示，中國(guó)銀河(601881)證券股份有限公司近日新增多條被執(zhí)行人信息。

數(shù)據(jù)顯示，在3月26日新增的三條被執(zhí)行人信息中，涉及法院均為北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院，涉及金額累計(jì)達(dá)416萬(wàn)余元。其中，案件編號(hào)為(2024)京0105執(zhí)10963號(hào)的執(zhí)行標(biāo)的為1466328元，編號(hào)為(2024)京0105執(zhí)10967號(hào)的執(zhí)行標(biāo)的為1472418元，而(2024)京0105執(zhí)10968號(hào)的執(zhí)行標(biāo)的為1226075。

開(kāi)年以來(lái)，中國(guó)銀河證券“麻煩”不斷。據(jù)2月8日央行官網(wǎng)披露的信息顯示，中國(guó)銀河證券存在未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被央行罰款159萬(wàn)元。

同時(shí)，劉某（時(shí)任中國(guó)銀河證券財(cái)富管理總部副總經(jīng)理）對(duì)中國(guó)銀河證券未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，被央行罰款1萬(wàn)元。宋某洋（時(shí)任中國(guó)銀河證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理）對(duì)中國(guó)銀河證券未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為負(fù)有責(zé)任，被央行罰款2.5萬(wàn)元。

被央行罰款后的一個(gè)月，中國(guó)銀河證券又有營(yíng)業(yè)部收到青島證監(jiān)局出具的警示函。

3月7日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告，中國(guó)銀河證券青島�？诼纷C券營(yíng)業(yè)部因使用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的勞務(wù)派遣人員為客戶(hù)辦理融資融券開(kāi)戶(hù)有關(guān)業(yè)務(wù)，并使用營(yíng)業(yè)部有關(guān)印章，通知客戶(hù)追加融資擔(dān)保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內(nèi)部制度。

青島證監(jiān)局指出，上述行為反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。因此，青島證監(jiān)局決定對(duì)中國(guó)銀河證券青島�？诼纷C券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為。