上海金融監(jiān)管局首次發(fā)布監(jiān)管法治白皮書

　　藍(lán)鯨新聞獲悉，近日，上海金融監(jiān)管局發(fā)布《2023年度監(jiān)管法治白皮書》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管法治白皮書》），這也是上海金融監(jiān)管局首次發(fā)布《監(jiān)管法治白皮書》。

　　《監(jiān)管法治白皮書》顯示，上海金融監(jiān)管局在推動(dòng)監(jiān)管法治質(zhì)效提升方面取得了六方面新進(jìn)展。

　　具體來看，一是依法監(jiān)管體現(xiàn)新作為。上海金融監(jiān)管局認(rèn)真開展學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想主題教育，就習(xí)近平法治思想開展黨委中心組專題學(xué)習(xí)和調(diào)研。創(chuàng)新建立“5G+”監(jiān)管法治評(píng)估試行機(jī)制，科學(xué)有效開展“法治體檢”。加強(qiáng)內(nèi)外規(guī)制管理，為高質(zhì)量發(fā)展提供制度支撐。加強(qiáng)法治多維協(xié)同善治，與上海市高院、上海市檢察院、上海市公安局等部門強(qiáng)化金融法治協(xié)作。

　　二是依法推進(jìn)制度型開放取得新進(jìn)展。上海金融監(jiān)管局放寬事前監(jiān)管，印發(fā)行政許可事項(xiàng)辦理規(guī)程，完善告知承諾制，推進(jìn)證照分離改革等，激發(fā)市場(chǎng)主體活力。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有效開展準(zhǔn)入后評(píng)估、行政許可專項(xiàng)清理工作等。批復(fù)設(shè)立長(zhǎng)三角一體化示范區(qū)金融分支機(jī)構(gòu)，探索建立綠色金融、科技金融專項(xiàng)工作方案，以高質(zhì)效市場(chǎng)準(zhǔn)入服務(wù)“五篇大文章”落地落實(shí)。

　　三是行政執(zhí)法彰顯新?lián)��?dāng)。上海金融監(jiān)管局堅(jiān)持行政處罰“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角。不斷完善執(zhí)法制度，建立黨委聽取重大行政處罰案件匯報(bào)機(jī)制，研究起草轄內(nèi)監(jiān)管強(qiáng)制措施實(shí)施細(xì)則等。完善執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)強(qiáng)化“雙罰”問責(zé)力度，依法保障當(dāng)事人救濟(jì)權(quán)，常態(tài)化開展行政處罰典型案例的行業(yè)通報(bào)等，不斷提升行政處罰的嚴(yán)肅性、有效性、精準(zhǔn)性。

　　四是行政監(jiān)督展現(xiàn)新作為。上海金融監(jiān)管局扎實(shí)推進(jìn)行政應(yīng)訴工作，印發(fā)專項(xiàng)通知完善行政應(yīng)訴流程，2023年所有已結(jié)應(yīng)訴案件均獲法院支持。自覺接受人大、政協(xié)監(jiān)督，2023年獲評(píng)建議提案辦理工作表?yè)P(yáng)單位。不斷推進(jìn)政務(wù)公開，切實(shí)辦理好依申請(qǐng)公開信息工作，持續(xù)做好官網(wǎng)政務(wù)信息主動(dòng)公開，確保行政權(quán)依法透明規(guī)范運(yùn)行。

　　五是金融普法取得新成果。上海金融監(jiān)管局深入開展“12•4”國(guó)家憲法日宣傳活動(dòng)、監(jiān)管法治主題黨建活動(dòng)，持續(xù)召開內(nèi)部法律顧問會(huì)議、印發(fā)法治期刊，使尊法學(xué)法守法用法在全局蔚然成風(fēng)。印發(fā)專項(xiàng)文件指導(dǎo)轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展金融法治宣傳教育活動(dòng)，號(hào)召轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及員工深入學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識(shí)，探索開展智慧普法，踐行金融為民，面向廣大金融消費(fèi)者開展形式多樣、內(nèi)容豐富的金融普法活動(dòng)等。

　　六是金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)水平實(shí)現(xiàn)新躍升。上海金融監(jiān)管局持續(xù)引導(dǎo)轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提升依法經(jīng)營(yíng)水平。不斷夯實(shí)合規(guī)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)，樹立合規(guī)意識(shí)，形成“外規(guī)內(nèi)化”閉環(huán)管理機(jī)制。強(qiáng)化依法經(jīng)營(yíng)的公司治理架構(gòu)，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化股東責(zé)任，完善“三會(huì)一層”職責(zé)分工等。有效管控法律風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)“三道防線”，構(gòu)建有效案防機(jī)制，關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)，提升科技賦能依法經(jīng)營(yíng)能力水平等。