8月20日,大連證監(jiān)局公告,對(duì)華源證券大連分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
從公告來(lái)看,華源證券大連分公司具體存在四大問(wèn)題:
一、未采取有效措施對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人代客理財(cái)、買(mǎi)賣(mài)股票等行為進(jìn)行監(jiān)控。
二、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為回訪(fǎng)制度規(guī)定不完善。
三、未取得證券經(jīng)紀(jì)人管理軟件的相關(guān)權(quán)限,無(wú)法有效實(shí)施經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)。
四、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人異地展業(yè)行為管理不到位。
大連證監(jiān)局認(rèn)為,上述情形不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條第二款以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十六條、第十七條的規(guī)定,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定,根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,決定對(duì)華源證券大連分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
華源證券大連分公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi),就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向大連證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
來(lái)源:大連證監(jiān)局官網(wǎng)
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