華源證券一分公司被監(jiān)管責(zé)令改正 涉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多項(xiàng)違規(guī)

8月20日，大連證監(jiān)局公告，對(duì)華源證券大連分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

從公告來(lái)看，華源證券大連分公司具體存在四大問(wèn)題：

一、未采取有效措施對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人代客理財(cái)、買(mǎi)賣(mài)股票等行為進(jìn)行監(jiān)控。

二、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為回訪制度規(guī)定不完善。

三、未取得證券經(jīng)紀(jì)人管理軟件的相關(guān)權(quán)限，無(wú)法有效實(shí)施經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)。

四、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人異地展業(yè)行為管理不到位。

大連證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條第二款以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十六條、第十七條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對(duì)華源證券大連分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

華源證券大連分公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)，就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向大連證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

來(lái)源：大連證監(jiān)局官網(wǎng)