又有利好傳來(lái)！
就在剛才，北交所發(fā)布公告稱(chēng)，將從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為。北交所稱(chēng)，發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過(guò)大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣(mài)出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過(guò)大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。
在減持過(guò)程中，接盤(pán)方若出現(xiàn)違規(guī)動(dòng)作，將會(huì)給市場(chǎng)造成一定壓力，必然會(huì)引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。分析人士認(rèn)為，及時(shí)出臺(tái)類(lèi)似的公告會(huì)給市場(chǎng)起到“敲山震虎”的作用。避免一些違規(guī)事件的發(fā)生。
北交所公告
今天，北交所公告稱(chēng)，近日，北交所發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過(guò)大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣(mài)出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過(guò)大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。
北交所從嚴(yán)從快予以查處，對(duì)相關(guān)投資者實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個(gè)月等監(jiān)管措施。同時(shí)，北交所將有關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門(mén)依據(jù)《證券法》及證監(jiān)會(huì)有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。
減持規(guī)則
去年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)方減持行為作出要求，明確上市公司存在破發(fā)、破凈等情形的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持公司股份等。為貫徹落實(shí)上述要求，加大對(duì)關(guān)鍵少數(shù)減持行為的監(jiān)管力度，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，北交所修訂了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》，于去年9月26日發(fā)布實(shí)施。
本次規(guī)則修訂根據(jù)北交所上市公司發(fā)展階段、企業(yè)特點(diǎn)和監(jiān)管重點(diǎn)，優(yōu)化調(diào)整不得減持的情形，進(jìn)一步規(guī)范控股股東、實(shí)際控制人的減持行為，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。
一是明確不得減持情形，傳遞從嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。除破發(fā)、破凈情形外，增加公司最近一期經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告存在虧損情形的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持，將實(shí)際控制人、控股股東與公司市場(chǎng)表現(xiàn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)綁定，防止隨意套現(xiàn)走人，引導(dǎo)其注重經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，積極維護(hù)股價(jià)，提升投資者信心。同時(shí)，考慮到中小企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，保留適度盈余有利于公司長(zhǎng)期發(fā)展，暫不將減持限制與分紅情況掛鉤。
二是細(xì)化具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，便于理解執(zhí)行。規(guī)定破發(fā)、破凈不得減持情形的具體計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及判斷時(shí)點(diǎn)，明確受限減持方式和減持時(shí)間區(qū)間，以便市場(chǎng)參與方理解和執(zhí)行，減少因誤讀規(guī)則導(dǎo)致的違規(guī)行為。
三是明確特殊主體比照?qǐng)?zhí)行的口徑，防止監(jiān)管套利。明確上市公司控股股東、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人減持股份比照?qǐng)?zhí)行；無(wú)控股股東、實(shí)際控制人的，第一大股東及其實(shí)際控制人比照?qǐng)?zhí)行，有利于防范監(jiān)管套利，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。
根據(jù)規(guī)則，北交所上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下統(tǒng)稱(chēng)大股東）、實(shí)際控制人、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)北交所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，并在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃；控股股東、實(shí)際控制人每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過(guò)3個(gè)月，其他主體每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過(guò)6個(gè)月；擬在3個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)超過(guò)公司股份總數(shù)1%的，還應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的30個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。上市公司大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)北交所大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，在首次大宗交易賣(mài)出或向北交所申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)的15個(gè)交易日前，預(yù)先披露減持計(jì)劃，并按照指引第四條規(guī)定履行持續(xù)信息披露義務(wù)。
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