央行、證監(jiān)會(huì)等就境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)有關(guān)事宜征求意見(jiàn)

　　9月2日，央行、證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局就境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)有關(guān)事宜的公告（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　據(jù)悉，《公告》共十六條，明確了境外機(jī)構(gòu)范圍既包括境外央行、貨幣當(dāng)局、國(guó)際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金等主權(quán)類(lèi)機(jī)構(gòu)，也包括在我國(guó)境外依法注冊(cè)成立的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等商業(yè)類(lèi)機(jī)構(gòu)。境外機(jī)構(gòu)入市方式與現(xiàn)行規(guī)定保持一致，即主權(quán)類(lèi)機(jī)構(gòu)需向人民銀行提交申請(qǐng)，商業(yè)類(lèi)機(jī)構(gòu)需向人民銀行上�？偛刻峤簧暾�(qǐng)。境外機(jī)構(gòu)不再以產(chǎn)品名義提交申請(qǐng)，無(wú)需逐只產(chǎn)品入市。

　　《公告》規(guī)定，通過(guò)直接入市渠道及債券通渠道進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)無(wú)需重復(fù)申請(qǐng)，可直接或通過(guò)互聯(lián)互通投資交易所債券市場(chǎng)。同時(shí)，允許同一境外機(jī)構(gòu)將其在QFII/RQFII項(xiàng)下的債券與根據(jù)《公告》所投資的債券在境內(nèi)進(jìn)行雙向非交易過(guò)戶(hù)。

　　同時(shí)，境外機(jī)構(gòu)可投資品種及投資范圍與現(xiàn)行規(guī)定保持一致。已入市的境外機(jī)構(gòu)可開(kāi)展現(xiàn)券交易，并可基于套期保值需求開(kāi)展債券借貸、債券遠(yuǎn)期、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率互換等交易。

　　以下為全文：

　　中國(guó)人民銀行 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 國(guó)家外匯管理局關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)有關(guān)事宜的公告(征求意見(jiàn)稿)

　　為進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者依法合規(guī)投資中國(guó)債券市場(chǎng)，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：

　　一、本公告所稱(chēng)境外機(jī)構(gòu)投資者是指境外央行或貨幣當(dāng)局、國(guó)際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金(以下合稱(chēng)主權(quán)類(lèi)機(jī)構(gòu))，在中華人民共和國(guó)境外依法注冊(cè)成立的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等中長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者(以下合稱(chēng)商業(yè)類(lèi)機(jī)構(gòu))。

　　二、商業(yè)類(lèi)機(jī)構(gòu)投資中國(guó)債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　�。ㄒ唬┮勒账�在國(guó)家或地區(qū)相關(guān)法律成立；

　�。ǘ�）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，符合監(jiān)管要求，近三年未因債券投資業(yè)務(wù)的違法或違規(guī)行為受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；

　�。ㄈ�）資金來(lái)源合法合規(guī)；

　�。ㄋ模┚邆湎鄳�(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)債券投資風(fēng)險(xiǎn)；

　�。ㄎ澹┲袊�(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　三、商業(yè)類(lèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)按規(guī)定通過(guò)電子化方式向中國(guó)人民銀行上�？偛刻峤簧暾�(qǐng)，主權(quán)類(lèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行提交申請(qǐng)。

　　四、已進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者可以直接或通過(guò)互聯(lián)互通方式投資交易所債券市場(chǎng)。

　　境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)遵循交易、結(jié)算等金融基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶(hù)、交易、托管、結(jié)算的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　五、境外機(jī)構(gòu)投資者可在中國(guó)債券市場(chǎng)開(kāi)展債券現(xiàn)券、相關(guān)衍生產(chǎn)品、債券基金（含ETF）以及其他中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的交易。

　　六、投資銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者可直接或通過(guò)其境外托管銀行，委托符合條件的境內(nèi)托管銀行進(jìn)行資產(chǎn)托管。

　　境內(nèi)托管銀行應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)機(jī)制安排，將所托管的境外機(jī)構(gòu)投資者財(cái)產(chǎn)與境內(nèi)托管銀行固有財(cái)產(chǎn)及受托管理的各類(lèi)財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)保管，切實(shí)履行實(shí)質(zhì)性獨(dú)立托管職責(zé)。

　　投資銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)境內(nèi)托管銀行買(mǎi)入的債券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽诰硟?nèi)托管銀行名下，并依法享有證券權(quán)益。

　　七、境外機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)債券市場(chǎng)開(kāi)展投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循中國(guó)法律法規(guī)、中國(guó)債券市場(chǎng)以及跨境人民幣業(yè)務(wù)和外匯管理 的有關(guān)規(guī)定。

　　八、中國(guó)人民銀行上�？偛繎�(yīng)當(dāng)根據(jù)本公告制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，做好商業(yè)類(lèi)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)商業(yè)類(lèi)機(jī)構(gòu)的事中事后監(jiān)督管理。

　　九、同一境外機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)自身投資管理需要，將其在合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）或人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）項(xiàng)下的債券和根據(jù)本公告中所投資的債券進(jìn)行雙向非交易過(guò)戶(hù)，并可以將QFII/RQFII托管賬戶(hù)內(nèi)資金與根據(jù)本公告開(kāi)立的資金賬戶(hù)內(nèi)資金在境內(nèi)進(jìn)行雙向劃轉(zhuǎn)。

　　十、為境外機(jī)構(gòu)投資者提供交易、登記、托管、結(jié)算等服務(wù)的金融基礎(chǔ)設(shè)施及金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，遵循本公告相關(guān)規(guī)定，及時(shí)做好服務(wù)和監(jiān)測(cè)工作。

　　十一、境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同。合同應(yīng)對(duì)交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交易價(jià)格或利率、賬戶(hù)與結(jié)算方式、交割金額和交割時(shí)間等要素作出明確的約定，其書(shū)面形式包括中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局認(rèn)可的電子交易平臺(tái)系統(tǒng)生成的成交單，以及電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等。

　　十二、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所等中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局認(rèn)可的電子交易平臺(tái)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和境內(nèi)外托管銀行等應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄境外機(jī)構(gòu)投資者的交易、托管、結(jié)算等數(shù)據(jù)，并按照交易報(bào)告制度有關(guān)要求，定期將境外機(jī)構(gòu)投資者相關(guān)明細(xì)數(shù)據(jù)報(bào)送至中國(guó)人民銀行上海總部。

　　境外機(jī)構(gòu)投資者與對(duì)手方通過(guò)其他方式達(dá)成交易的，交易雙方應(yīng)分別向中國(guó)人民銀行上�？偛繄�(bào)送交易數(shù)據(jù)。

　　十三、通過(guò)境內(nèi)托管銀行買(mǎi)入債券的，境內(nèi)外托管銀行應(yīng)當(dāng)逐級(jí)簽訂協(xié)議，約定債券本息兌付有關(guān)事宜，明確各方責(zé)任，確保債券本息資金按時(shí)足額支付到境外機(jī)構(gòu)投資者，下一級(jí)托管銀行應(yīng)逐級(jí)向上一級(jí)托管銀行按時(shí)上報(bào)境外機(jī)構(gòu)投資者信息和其托管結(jié)算數(shù)據(jù)，下一級(jí)托管銀行對(duì)上報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　境內(nèi)托管銀行應(yīng)遵守中國(guó)人民銀行跨境人民幣業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS）報(bào)送有關(guān)賬戶(hù)信息以及跨境人民幣資金收支信息等。

　　中國(guó)人民銀行上�？偛繎�(yīng)當(dāng)匯總相關(guān)信息，每月向中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局報(bào)送境外機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入、投資展業(yè)及運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等情況。

　　十四、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)投資者作為中長(zhǎng)期投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)。

　　中國(guó)人民銀行依法對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)實(shí)施宏觀審慎管理，中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者的投資行為實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局依法對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)的資金收付及匯兌實(shí)施監(jiān)督管理和檢查。

　　十五、香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)設(shè)立的機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)，適用本公告的規(guī)定。

　　十六、本公告自發(fā)布之日起30日后施行，原有關(guān)境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)的規(guī)定與本公告不一致的，以本公告為準(zhǔn)。