違反銀行間市場(chǎng)自律管理規(guī)則，光大銀行、渤海銀行遭交易商協(xié)會(huì)處分

11月6日，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布兩則自律處分信息顯示，光大銀行(601818,股吧)以及渤海銀行因違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則，被交易商協(xié)會(huì)談話并責(zé)令整改。

具體來看，交易商協(xié)會(huì)指出，光大銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商，在相關(guān)債務(wù)融資工具的簿記建檔過程中未妥善保存工作底稿，未就簿記建檔工作建立有效的內(nèi)部監(jiān)督制度，違反了銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第11次自律處分會(huì)議審議，對(duì)光大銀行予以誡勉談話，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

無獨(dú)有偶，自律處分信息顯示，渤海銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商，在相關(guān)債務(wù)融資工具的簿記建檔過程中未妥善保存簿記建檔相關(guān)工作底稿，簿記建檔內(nèi)部監(jiān)督控制等制度未得到有效執(zhí)行，內(nèi)部監(jiān)督部門未參與集體決策、出具書面意見，違反了銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則。

同樣，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第11次自律處分會(huì)議審議，對(duì)渤海銀行予以誡勉談話，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)據(jù)交易商協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，2020年以來，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)5家債務(wù)融資工具主承銷商進(jìn)行了處分。除了上述光大銀行以及渤海銀行之外，此前對(duì)北京銀行(601169,股吧)、興業(yè)銀行(601166,股吧)以及中信證券(600030,股吧)也進(jìn)行了相應(yīng)的處分。

其中，興業(yè)銀行與中信證券違反的相關(guān)管理規(guī)則一致，均因“在部分債務(wù)融資工具選聘主承銷商的投標(biāo)過程中，中標(biāo)承銷費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平，預(yù)估承銷費(fèi)收入遠(yuǎn)低于其業(yè)務(wù)開展平均成本”，遭到交易商協(xié)會(huì)的警告，并被責(zé)令整改。

北京銀行因在債務(wù)融資工具注冊(cè)發(fā)行和后續(xù)管理期間存在違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被交易商協(xié)會(huì)警告，暫停債務(wù)融資工具主承銷相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月，并被責(zé)令整改。