提供中介服務(wù)過程中存在違規(guī)行為 浦發(fā)銀行被交易商協(xié)會誡勉談話

　　10月26日，中國銀行(601988)間市場交易商協(xié)會自律處分信息顯示，浦發(fā)銀行(600000)作為債務(wù)融資工具主承銷商因在為衢州市國有資本運營有限公司（以下簡稱“衢州國資”）提供中介服務(wù)過程中存在違規(guī)行為，經(jīng)自律處分會議審議，對浦發(fā)銀行予以誡勉談話。

　　自律處分信息顯示，浦發(fā)銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商，在為發(fā)行人衢州國資提供中介服務(wù)過程中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是對衢州國資相關(guān)債務(wù)融資工具募集資金使用情況監(jiān)測和督導(dǎo)不到位。二是盡職調(diào)查報告形式不完整，未充分反映盡職調(diào)查的過程和結(jié)果。

　　根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對浦發(fā)銀行予以誡勉談話；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。