11月22日，2022金融街(000402)論壇年會在北京舉行，最高人民檢察院第四檢察廳廳長張曉津出席“治理體系與金融穩(wěn)定”平行論壇并就“做優(yōu)金融犯罪檢察工作、服務保障金融市場高質量發(fā)展”這一話題發(fā)表演講。
張曉津首先介紹了金融犯罪檢察工作的基本情況。據(jù)介紹，近年來最高檢按照“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調、分類施策、精準拆彈”基本方針，成立駐中國證監(jiān)會檢察室和專門的金融犯罪辦案組，領導各級人民檢察院認真履行批捕、起訴等職責，協(xié)力打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)。今年前三季度，全國檢察機關起訴破壞金融管理秩序犯罪16964人，金融詐騙犯罪3352人。
具體來看，主要包括四方面做法：一是依法從嚴懲處金融犯罪，形成打擊金融犯罪高壓態(tài)勢；二是加強部門協(xié)同，深化執(zhí)法司法協(xié)作機制；三是堅持“應追盡追”，依法保護投資者權益；四是強化溯源治理，把標本兼治工作做實做細。
在依法從嚴懲處金融犯罪方面，張曉津介紹，檢察系統(tǒng)嚴厲打擊涉及互聯(lián)網(wǎng)金融、養(yǎng)老等各領域的非法集資犯罪，注重對區(qū)塊鏈、元宇宙、NFT等概念背后違法犯罪風險的研判處置，今年1至9月起訴非法吸收公眾存款和集資詐騙犯罪13368人。
張曉津進一步指出，當前內外部環(huán)境依然復雜多變，管控金融風險、打擊金融犯罪仍面臨諸多挑戰(zhàn)。從檢察辦案來看，主要有兩個方面的難題：
一方面，金融犯罪類型不斷翻新、日趨復雜，專業(yè)性越來越強。從P2P到區(qū)塊鏈、元宇宙，從私募基金到“影子銀行”，凡是有金融創(chuàng)新的地方，就可能潛伏著金融犯罪，社會對金融創(chuàng)新尤其是其中的違法犯罪有逐步認識的過程，導致相關法律適用問題不斷出現(xiàn)。
另一方面，金融犯罪人員反偵查能力強，作案手段隱蔽，股權、實際控制人、資金穿透難度加大。操縱證券市場等一些犯罪中呈現(xiàn)出“鏈條化”趨勢，各環(huán)節(jié)各司其職、相互配合，導致金融犯罪取證難、認定難、追贓難。面對困難挑戰(zhàn)，更需要行政執(zhí)法與刑事司法不斷強化防范化解金融風險的共識與合力。
張曉津表示，下一步金融犯罪檢察的重點工作將從四方面開展：
一是堅持全面從嚴打擊金融犯罪。準確把握金融的本質，依法準確認定各類金融犯罪，堅持以法治思維、法治方式妥善處置化解風險。貫徹全鏈條懲治要求，依法從嚴懲治證券期貨等金融犯罪活動。持續(xù)關注金融創(chuàng)新中的犯罪風險，及時清除披著金融創(chuàng)新外衣的“毒瘡”。發(fā)揮偵查監(jiān)督和協(xié)作配合辦公室作用，健全檢察機關對疑難、復雜案件介入偵查、引導取證工作機制。
二是積極參與金融法治建設。絕大部分金融犯罪是行政犯，金融行政法律規(guī)定是認定金融犯罪的前置法，各個層次的金融立法工作都可能直接影響刑事司法，有必要一體研究、一體推進，我們將結合辦案積極參與金融立法工作，共同推動金融立法的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性、時效性。同時，會同最高法院針對證券期貨、金融信貸、洗錢等社會關注的金融犯罪制定、修訂相關司法解釋。
三是圍繞融入社會治理出臺務實舉措。穩(wěn)妥推進金融領域涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，以涉案企業(yè)合規(guī)促進提升各類金融市場主體合規(guī)經(jīng)營、依法經(jīng)營的意識、能力。重視“抓前端”“治未病”，積極落實“誰執(zhí)法、誰普法”的普法責任制，及時發(fā)布金融犯罪指導性案例、典型案例，加強金融法治宣傳教育。
四是加強金融犯罪檢察專業(yè)化隊伍建設。更好發(fā)揮駐中國證監(jiān)會檢察室的作用，加強與證監(jiān)會之間的執(zhí)法司法協(xié)作。積極協(xié)同金融監(jiān)管部門、公安、法院聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強金融犯罪檢察專業(yè)隊伍建設。
最后，張曉津結合檢察辦案當中遇到的問題，對防范金融風險提出三點工作建議。一是注重抓小抓早，做到防微杜漸，通過前端監(jiān)管更好地防止小案件累積成大風險。二是推動信息共享，加強數(shù)字監(jiān)管，通過相互協(xié)作和監(jiān)督及時發(fā)現(xiàn)、預警、處置金融領域尤其是新興領域的金融違法犯罪風險問題。三是完善行刑銜接，強化專業(yè)合力，共同有效應對專業(yè)化金融市場對執(zhí)法司法工作提出的各種新挑戰(zhàn)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。
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