因金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤等五項(xiàng)違法行為類型 云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行被罰54萬元

2月1日金融一線消息，中國人民銀行玉溪市分行行政處罰信息公示表（玉銀罰決字〔2023〕4-6號(hào)）顯示，云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下五項(xiàng)違法行為類型，處警告，并處54萬元罰款。

1．金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤。

2．未按規(guī)定報(bào)送賬戶開立、撤銷等資料。

3．經(jīng)收的預(yù)算收入轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”以外其他科目或賬戶進(jìn)行核算。

4．報(bào)送個(gè)人不良信息，未事先告知信息主體本人。

5．未按規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施。

時(shí)任云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長袁躍宏、時(shí)任云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長吳云志，對(duì)公司未按規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，分別被罰款1萬元。