因金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送錯誤等五項違法行為類型 云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行被罰54萬元

2月1日金融一線消息，中國人民銀行玉溪市分行行政處罰信息公示表（玉銀罰決字〔2023〕4-6號）顯示，云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下五項違法行為類型，處警告，并處54萬元罰款。

1．金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送錯誤。

2．未按規(guī)定報送賬戶開立、撤銷等資料。

3．經(jīng)收的預算收入轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目或賬戶進行核算。

4．報送個人不良信息，未事先告知信息主體本人。

5．未按規(guī)定對高風險客戶采取強化盡職調(diào)查措施。

時任云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長袁躍宏、時任云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長吳云志，對公司未按規(guī)定對高風險客戶采取強化盡職調(diào)查措施負有主要領(lǐng)導責任，分別被罰款1萬元。